Senior Compliance Officer Onboarding

Vor 3 Tagen

Zürich, Schweiz TN Switzerland Vollzeit

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Client:

EFG International

Location:

Switzerland (Geneva, Zurich or Lugano)

Job Category:

Other

Job Reference:

60e12960a6ba

Job Views:

3

Posted:

21.01.2025

Expiry Date:

07.03.2025

Job Description:

Our Financial Crime Compliance Department is looking for an experienced Senior Compliance Officer to join our Onboarding & Periodic Reviews team. The candidate must be able to deal with complex clients and have prior experience in the Private Banking KYC/AML domain. Fluent English is required, and any additional languages are a strong plus.

Main responsibilities

  • Prepare comprehensive compliance analysis and recommendations for account opening of new and existing accounts for individuals and legal entities; assessment of the KYC for AML, sanctions and other financial crime risks, ensuring accuracy, completeness, and plausibility;
  • Perform comprehensive and holistic periodic review of relationships including various structures, ensuring up-to-date due diligence and risk classification, analysis of the flow of funds and consistency with KYC information;
  • Assess clients’ tax transparency risk, including FATCA and CRS forms and related elements;
  • Manage other requests, such as enquiries from other departments/third parties, transactions approval or else;
  • Present, when required, cases of higher risk to the Client Acceptance Committee providing relevant risk assessment and succinct compliance recommendations;
  • Advise and support the front office on matters relating to Financial Crime Risk and agreement on the Swiss banks' Code of Conduct in the context of the Exercise of Due Diligence (CDB 20);
  • Escalate potentially suspicious issues to the Financial Intelligence unit or any relevant stakeholders;
  • Support tasks related to internal and external audits or specific projects upon request.

Skills and experience

  • 5 years prior experience in compliance roles in the Financial Crime Compliance areas with strong knowledge of industry protocols and best practices;
  • Good knowledge and understanding of current sanctions regulations;
  • Excellent analytical skills and ability to accurately interpret complex documents (trusts, PICs, Foundations) and policies to identify and mitigate risks and perform quality assessment;
  • Professional English required. Swiss National languages and any additional language a plus;
  • Ability to work independently and act with integrity;
  • Superior attention to detail to ensure high quality files;
  • Must be a good communicator, able to resolve conflict and express oneself clearly both verbally and in writing;
  • Possess a collaborative personality and be open to suggestions;
  • Ability to work under pressure to meet tight deadlines;
  • Strong time management and organizational skills.

Our values

  • Accountability: Taking ownership for tasks and challenges as well as seeking continuous improvement;
  • Hands-on: Being proactive to rapidly deliver high-quality results;
  • Passionate: Being committed and striving for excellence;
  • Solution-driven: Focusing on client outcomes and treating clients fairly with a risk-aware mindset;
  • Partnership-oriented: Promoting collaboration and teamwork. Working together with an entrepreneurial spirit.
#J-18808-Ljbffr

  • Compliance Officer

    Vor 5 Tagen

    Zürich, Schweiz Crypto Finance Group Vollzeit

    Get AI-powered advice on this job and more exclusive features. Join us at Crypto Finance Group, where everyone can make a significant impact. We invite you to be part of our journey and help shape the future of our company. About Crypto Finance Crypto Finance Group, part of Deutsche Börse Group, provides professional digital asset solutions to institutional...

  • Senior Compliance Officer, Zürich

    Vor 3 Tagen

    Zürich, Schweiz TN Switzerland Vollzeit

    Broadgate are exclusively partnered with a highly regarded, innovative bank based in Zurich in the search for a Senior Compliance Officer. The ideal candidate will have experience in a compliance or risk management focused role within the Swiss financial services sector. A rare opportunity to join a high performing organisation at a key stage of its growth,...

  • Senior Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz McCann & Braham Vollzeit

    Our client, renowned for their commitment to integrity, sustainability, and responsible business practices, is seeking a Senior Compliance Officer to lead the transformation and enhancement of their global compliance program.Reporting to the Head of Compliance, you will drive change management initiatives to implement and adopt new compliance frameworks,...

  • (Senior) Compliance Officer 60

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz KENDRIS AG Vollzeit

    KENDRIS ist ein internationales Beratungs-, und Treuhandunternehmen für vermögende Privatpersonen, Family Offices, Unternehmen und institutionelle Kunden. In unserem multikulturellen Unternehmen beschäftigen wir über 200 ausgewiesene Fachleute mit 30 verschiedenen Nationalitäten.(Senior) Compliance Officer 60 - 100% (w, m, d)Für unseren zentral...

  • Head of Compliance Onboarding

    Vor 3 Tagen

    Zürich, Schweiz TN Switzerland Vollzeit

    Social network you want to login/join with:Head of Compliance Onboarding & Periodic Reviews, ZürichClient: EFG InternationalLocation: ZürichJob Category: OtherJob Reference: a0a0046cf12bJob Views: 9Posted: 21.01.2025Expiry Date: 07.03.2025Job Description:Lead and manage the Onboarding & Periodic Reviews team (approx. 15+ people) within the legal entity EFG...

  • Head of Compliance Onboarding

    Vor 4 Tagen

    Zürich, Schweiz EFG International Vollzeit

    Lead and manage the Onboarding & Periodic Reviews team (approx. 15+ people) within the legal entity EFG Bank AG, spread over the 3 locations: Zürich, Geneva and Lugano and oversee all KYC/AML processes and procedures to ensure proper risks management and adherence to the internal framework and regulatory requirements. Main Responsibilities Oversight...

  • Compliance Officer

    Vor 2 Tagen

    Zürich, Schweiz LHH Vollzeit

    We are seeking a dedicated and dynamic Compliance Officer to join our client's Legal & Compliance team. In this role, you will provide proactive support in compliance matters, ensuring the adherence to legal and regulatory guidelines. You will also advise management and internal stakeholders on relevant issues, safeguarding the company's...

  • Group Financial Crime Senior Compliance Officer

    Vor 2 Tagen

    Zürich, Schweiz TN Switzerland Vollzeit

    Social network you want to login/join with:col-narrow-leftClient:EFG InternationalLocation:Job Category:Finance-col-narrow-rightJob Reference:094f9a4bf975Job Views:11Posted:21.01.2025Expiry Date:07.03.2025Job Description:For our Group Financial Crime Compliance team in Zurich, we are looking for a Senior Compliance Officer to deal with the topic of Sensitive...

  • Compliance Officer – Private Banking

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz Taleo Consulting Vollzeit

    Do you want to start an ambitious and challenging career?Would you like to work in an exciting and fun environment?Do you thrive in work environments that push you to be your best?Taleo Consulting is a management consulting group with offices in Luxembourg, Paris, Brussels, Amsterdam, Geneva, Zurich, Barcelona, Singapore, and Lisbon. As a young and growing...

  • Compliance Officer

    Vor 3 Tagen

    Stadt Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Für unseren Kunden aus dem Finanzwesen mit einer globalen Präsenz, suchen wir derzeit für die Zürcher Niederlassung einen/eine: Compliance Officer (Junior) (100%)Ihre AufgabenDurchführung von Überprüfungen der Akten von Finanzinstituten, insbesondere unter dem Gesichtspunkt der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und...

  • Compliance Officer, Zürich

    Vor 2 Tagen

    Zürich, Schweiz TN Switzerland Vollzeit

    We are seeking a dedicated and dynamic Compliance Officer to join our client's Legal & Compliance team. In this role, you will provide proactive support in compliance matters, ensuring adherence to legal and regulatory guidelines. You will also advise management and internal stakeholders on relevant issues, safeguarding the company's...

  • Kundendatenverantwortlicher im Onboarding

    vor 1 Tag

    Zürich, Zürich, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    QualifikationserfordernisseWir suchen einen Mitarbeiter mit Erfahrung in einer ähnlichen Position im Onboarding-Prozess mit Kundenstammdaten auf einer Bank. Eine Kenntnis der Sorgfaltspflichtregeln (VSB 20) ist unerlässlich. Außerdem sollten Sie Interesse an Compliance-Regeln für das Formularwesen haben. Unsere Idealbewerberinnen und -bewerber weisen...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz Rheinmetall Air Defence AG Vollzeit

    WOFÜR WIR SIE SUCHENAls Compliance Officer (m/w/d) betreuen Sie den Standort der Rheinmetall Air Defence AG in Zürich selbstständig und übernehmen Aufgaben innerhalb der Division, insbesondere die Konzeptionierung, Implementierung und kontinuierliche Optimierung des Compliance Management Systems auf Basis der Geschäftsprozesse.Zu Ihren Aufgaben gehören...

  • Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Für unseren Kunden aus dem Finanzwesen mit einer globalen Präsenz, suchen wir derzeit für die Zürcher Niederlassung einen/eine:Compliance Officer (Junior) (100%)Ihre AufgabenDurchführung von Überprüfungen der Akten von Finanzinstituten, insbesondere unter dem Gesichtspunkt der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und TerrorismusfinanzierungDurchführung...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Für unseren Kunden aus dem Finanzwesen mit einer globalen Präsenz, suchen wir derzeit für die Zürcher Niederlassung einen/eine:  Compliance Officer (Junior) (100%)Ihre AufgabenDurchführung von Überprüfungen der Akten von Finanzinstituten, insbesondere unter dem Gesichtspunkt der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und...

  • Team Assistant

    vor 1 Woche

    Zürich, Schweiz Westhouse Schweiz AG Vollzeit

    Wir suchen eine motivierte und engagierte Team Assistant - Office & Compliance (all genders). In dieser Rolle unterstützt du u.a. unsere Teams im Office allgemein sowie das Compliance Team und leistest einen wichtigen Beitrag zum Erfolg von Westhouse.ZuständigkeitenUnterstützung des Teams durch umfassende administrative und organisatorische...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz JCW Resourcing Vollzeit

    Send us a copy of your CV and we'll see if you match any open opportunities we have.About the Role:Our client, a leading Swiss bank, is seeking a Compliance Officer with experience in account opening, review, and transaction monitoring. A legal and compliance background is essential, with regulatory expertise being a strong advantage.Responsibilities:Oversee...

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz Zürcher Kantonalbank Vollzeit

    Compliance Officer (w/m/d)80% - 100% | Legal / Compliance | Zürich | BerufserfahreneBist du bereit, mit einer verantwortungsvollen Aufgabe die Stellung der Zürcher Kantonalbank im Bereich Compliance für die Geschäftseinheit "Firmenkunden" im Wirtschaftsraum Zürich zu unterstützen?Möchtest du dein Wissen und Können nicht nur für unseren Erfolg,...

  • Team Assistant

    vor 2 Wochen

    Zürich, Schweiz Westhouse Schweiz AG Vollzeit

    Zuständigkeiten Unterstützung des Teams durch umfassende administrative und organisatorische Tätigkeiten Office Management: effiziente Planung, Koordination und Organisation sämtlicher Office Belange Ablage und Verwaltung der Unternehmensdokumente (Verträge, Rechnungen etc.) sowie Postbearbeitung Erstellung und Verwaltung von Ausgaben (ohne...

  • Analyst Client Data Onboarding

    Vor 2 Tagen

    Zürich, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    coni + partner ist ein seit 1993 bestehendes Beratungshaus mit Sitz in Zürich und Niederlassungen in Düsseldorf und Shanghai. Unsere Stärke ist die passgenaue Besetzung von Positionen entsprechend der Unternehmenskultur, unter genauer Betrachtung fachlicher Kompetenzen, Referenzen und «soft skills» der Kandidaten. Unser Kunde ist eine internationale...