Senior Compliance Officer Onboarding, AML/KYC

vor 2 Monaten

Winterthur ZH, Schweiz kessler.vogler gmbh Vollzeit

As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive identification, assessment, and mitigation of potential compliance risks. Additionally, you will advise Relationship Managers, verify due diligence requirements, and conduct independent reviews. Your support extends to assessments and periodic reviews across the client lifecycle, including specialized due diligence for high-risk clients. Furthermore, you'll be instrumental in establishing clear communication channels within the Compliance Department and the first Line of Defense. Your key responsibilities will include:

  • Conducting KYC (Know Your Client) and CDD (Client Due Diligence) reviews for new account openings and periodic reviews, ensuring compliance with internal policies and external regulations such as CDB20, VQF Regulation, and AML rules across low to high-risk clients
  • Ensuring accurate documentation of new and existing accounts, including special considerations like PEP status, sanctions compliance, and reputational risk management
  • Serving as the point of contact for AML escalations related to transaction monitoring and negative media screening
  • Reviewing and investigating complex cases involving potential compliance or reputational risks and devising and implementing mitigation strategies
  • Supporting the submission of suspicious activity reports to the MROS in a timely and accurate manner
  • Providing guidance to Relationship Managers on KYC and CDD matters
  • Identifying and assessing reputational or AML risks associated with accounts, and proposing ways to mitigate them in line with the company's risk-based approach and relevant regulations
  • Initiating escalation procedures for high-risk prospects or existing clients by evaluating KYC accuracy and completeness, summarizing identified risks, and proposing remediation measures where possible
  • Conducting additional inquiries by collaborating with front units, performing adverse information and transaction monitoring checks, and reviewing corroborating evidence
  • Engaging with stakeholders across the company on compliance-related issues
Qualifications:
  • Bachelor's degree in law, economics, finance, or a related field
  • Minimum of 5 years of Compliance experience in a Swiss financial institution or audit/consulting firm
  • Profound understanding of Swiss AML regulations and due diligence obligations (CDB20, AMLA, AMLO-FINMA, VQF-R)
  • Thorough knowledge of various investment vehicle structures (e.g., personal holding company, partnership, trust/foundations, underlying companies, funds, etc.)
  • Experience in client onboarding, transaction monitoring, and sanctions screening
  • Previous exposure to using the go-AML tool for submitting suspicious activity reports to the MROS is advantageous
  • Strong organizational skills with a proven ability to meet deadline.
  • Interest in blockchain, cryptocurrencies, and familiarity with the FinTech industry is a plus
  • Fluent in English and German, with proficiency in additional languages highly desirable
  • Excellent communication skills and ability to adapt to a fast-paced business environment

  • Senior Compliance Officer Onboarding, Aml/kyc

    vor 4 Monaten

    Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit

    As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive...

  • Senior compliance officer onboarding, aml/kyc

    vor 4 Monaten

    Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit

    As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management.Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive...

  • Compliance Specialist

    vor 3 Wochen

    Winterthur, Zürich, Schweiz kessler gmbh Vollzeit

    Job Title: Compliance Officer About the Role: As a Compliance Officer at Kessler GmbH, you will play a crucial role in ensuring the company's compliance with internal policies and external regulations. Your primary responsibility will be to act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC...

  • Aml Associate

    vor 4 Wochen

    Zürich, ZH, Schweiz BBVA Vollzeit

    **Excited to grow your career? **BBVA is a global company with more than 160 years of history that operates in more than 25 countries where we serve more than 80 million customers. We are more than 121,000 professionals working in multidisciplinary teams with profiles as diverse as financiers, legal experts, data scientists, developers, engineers and...

  • Compliance Officer: Risikomanager für Finanzkriminalität

    vor 2 Wochen

    Winterthur, Zürich, Schweiz Liechtensteinische Landesbank AG Vollzeit

    Über unsLiechtensteinische Landesbank AG ist ein führender Finanzdienstleister in Liechtenstein, der auf Sicherheit und Integrität setzt. Unsere Zielsetzung besteht darin, unseren Kunden vertrauenswürdige und innovative Finanzlösungen anzubieten. GehaltDas Gehalt für den Posten eines Compliance Officers bei Liechtensteinische Landesbank AG beträgt...

  • Associate Client Due Diligence Asset Management

    vor 3 Monaten

    8001 Zürich, ZH, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    Our client is the Asset Management of a Bank in Zurich. We are looking for a KYC Compliance specialist (m, f, d) as an Associate Client Due Diligence Asset Management / Paralegal Aufgaben Provide a premier client service by building a strong relationship with the investment manager and any other third parties / Independently review client onboarding files to...

  • Compliance Officer Private Wealth Management

    vor 2 Monaten

    Winterthur ZH, Schweiz kessler.vogler gmbh Vollzeit

    Unsere Klienten sind verschiedene, renommierte Privatbanken im Grossraum Zürich, die sich auf das Wealth Management spezialisiert haben. Sie legen grossen Wert auf die Einhaltung von Compliance-Richtlinien und suchen daher erfahrene und engagierte Persönlichkeiten, um ihre Teams weiter zu verstärken. Aufgabenbeschreibung: Als Compliance Officer im...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Winterthur ZH, Schweiz Liechtensteinische Landesbank AG Vollzeit

    Compliance Officer - Client File Review (befristet) Ihre Rolle: Verantwortung für die effektive und effiziente Durchführung von Client File Reviews gemäss Sorgfaltspflichtgesetz Coaching und Know-How-Transfer innerhalb des Teams Anlauf- und Auskunftsstelle bei sorgfaltspflichtrechtlichen Fragen von Mitarbeitenden Durchführung von...

  • Compliance Officer Private Wealth Management

    vor 4 Wochen

    Winterthur, Zürich, Schweiz kessler gmbh Vollzeit

    Überblick über die Aufgaben:Als Compliance Officer im Bereich Private Wealth Management sind Sie verantwortlich für die Überwachung und Umsetzung verschiedener Compliance-Themen wie FIDLEG, QI, FATCA, Geldwäscherei, Transaktionsüberwachung, KYC, On-Boarding, Formalitätenkontrolle usw. Sie arbeiten eng mit der Front als auch internen und externen...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Winterthur, Schweiz Liechtensteinische Landesbank AG Vollzeit

    Compliance Officer - Client File Review (befristet)Ihre Rolle: Verantwortung für die effektive und effiziente Durchführung von Client File Reviews gemäss Sorgfaltspflichtgesetz Coaching und Know-How-Transfer innerhalb des Teams Anlauf- und Auskunftsstelle bei sorgfaltspflichtrechtlichen Fragen von Mitarbeitenden Durchführung von Mitarbeiterschulungen in...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Winterthur, Schweiz Liechtensteinische Landesbank AG Vollzeit

    Compliance Officer - Client File Review (befristet) Ihre Rolle: Verantwortung für die effektive und effiziente Durchführung von Client File Reviews gemäss Sorgfaltspflichtgesetz Coaching und Know-How-Transfer innerhalb des Teams Anlauf- und Auskunftsstelle bei sorgfaltspflichtrechtlichen Fragen von Mitarbeitenden Durchführung von...

  • Compliance Officer Private Wealth Management

    vor 4 Monaten

    Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit

    Unsere Klienten sind verschiedene, renommierte Privatbanken im Grossraum Zürich, die sich auf das Wealth Management spezialisiert haben. Sie legen grossen Wert auf die Einhaltung von Compliance-Richtlinien und suchen daher erfahrene und engagierte Persönlichkeiten, um ihre Teams weiter zu verstärken. Aufgabenbeschreibung: Als Compliance Officer im...

  • Wealth Management Consultant with Kyc/aml Review

    vor 2 Monaten

    Zürich, ZH, Schweiz CAPCO Vollzeit

    **About Capco** Capco is a global technology and management consultancy dedicated to the financial services industry. We combine innovative thinking with unrivalled industry knowledge, to offer our clients consulting expertise, complex technology and package integration, transformation delivery and managed services to move their organizations forward. - We...

  • Compliance Manager

    vor 4 Wochen

    Winterthur, Zürich, Schweiz kessler gmbh Vollzeit

    Jobbeschreibung:Wir suchen einen erfahrenen Compliance-Experten, der sich auf das Private Wealth Management spezialisiert hat. Als Compliance Officer sind Sie verantwortlich für die Überwachung und Umsetzung verschiedener Compliance-Themen wie FIDLEG, QI, FATCA, Geldwäscherei, Transaktionsüberwachung, KYC, On-Boarding, Formalitätenkontrolle usw....

  • Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Für unseren Kunden aus dem Finanzwesen suchen wir einen/eine Compliance Officer (Junior) für unsere Zürcher Niederlassung.Ihre AufgabenÜberprüfung von Akten von Finanzinstituten unter dem Gesichtspunkt der Geldwäschebekämpfung (AML) und TerrorismusfinanzierungDue Diligence, Abklärungen und RisikobewertungenErstellung und Implementierung von...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Weiterentwicklung eines Finanzdienstleistungsunternehmens mit globaler Präsenz in der Schweiz.Compliance Officer (Junior)HauptherausforderungenUnterstützung bei der Überprüfung von Finanzinstituten unter AML- und Terrorismusfinanzierungsgesichtspunkten.Risikobewertung und -analyse im Finanzdienstleistungssektor.Umsetzung von Richtlinien und -verfahren...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Finanzwesen Compliance JobbeschreibungWir suchen für unsere Zürcher Niederlassung einen Finanzwesen Compliance Expert, der sich auf die Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung spezialisiert hat. Ihre Aufgaben umfassen die Durchführung von Überprüfungen der Akten von Finanzinstituten, die Durchführung von verstärkten Due...

  • Mitarbeiter/in Legal

    vor 4 Wochen

    Zürich, ZH, Schweiz Bantleon AG Vollzeit

    Die _Bantleon_ AG sucht ab sofort eine/n Mitarbeiter/in Legal & Compliance** **(m/w/d) (Pensum: 100%) Zürich | 24. Oktober 2024 Sebastian Finke, Chief Financial Officer **Ihre neuen Aufgaben**: - Erste/r Ansprechpartner/in für alle Legal - & Compliance-Themen für die Geschäftsleitung sowie für externe Vertragspartner und Dienstleister - Erstellung...

  • Berater Crossborder-compliance Private Banking

    vor 3 Monaten

    8001 Zürich, ZH, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    coni + partner ist ein seit 1993 bestehendes Beratungshaus mit Sitz in Zürich und Niederlassungen in Düsseldorf und Shanghai. Unsere Stärke ist die passgenaue Besetzung von Positionen entsprechend der Unternehmenskultur, unter genauer Betrachtung fachlicher Kompetenzen, Referenzen und «soft skills» der Kandidaten. Unser Kunde ist eine Bank mit Sitz in...

  • Compliance Intern

    vor 3 Monaten

    Zürich, ZH, Schweiz Société Générale Vollzeit

    **Responsibilities**: SG Zurich Branch (CIB) provides innovative financial solutions, advisory services and capital market products serving the needs of its corporate, institutional, and private clients. Present in Switzerland since 1927 SGCIB Zurich Branch offers local and cross-border expertise providing a full range of financial services to its clients...