Compliance Officer

vor 3 Monaten

Winterthur ZH, Schweiz kessler.vogler gmbh Vollzeit

As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive identification, assessment, and mitigation of potential compliance risks. Your support extends to assessments and periodic reviews across the client lifecycle, including specialized due diligence for high-risk clients. Furthermore, you'll be instrumental in establishing clear communication channels within the Compliance Department and the first Line of Defense. Conducting KYC (Know Your Client) and CDD (Client Due Diligence) reviews for new account openings and periodic reviews, ensuring compliance with internal policies and external regulations such as CDB20, VQF Regulation, and AML rules across low to high-risk clients
Ensuring accurate documentation of new and existing accounts, including special considerations like PEP status, sanctions compliance, and reputational risk management
Reviewing and investigating complex cases involving potential compliance or reputational risks and devising and implementing mitigation strategies
Supporting the submission of suspicious activity reports to the MROS in a timely and accurate manner
Providing guidance to Relationship Managers on KYC and CDD matters
Engaging with stakeholders across the company on compliance-related issues
Bachelor's degree in law, economics, finance, or a related field
Minimum of 5 years of Compliance experience in a Swiss financial institution or audit/consulting firm
Fluent in English and German, with proficiency in additional languages highly desirable

  • Senior Compliance Officer Onboarding, AML/KYC

    vor 3 Monaten

    Winterthur ZH, Schweiz kessler.vogler gmbh Vollzeit

    As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive...

  • Senior Compliance Officer Onboarding, Aml/kyc

    vor 5 Monaten

    Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit

    As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive...

  • Compliance Manager

    vor 4 Monaten

    Zürich, ZH, Schweiz Rheinmetall Air Defence AG Vollzeit

    **WOFÜR WIR SIE SUCHEN** - Beratung der Mitarbeiter der Rheinmetall Air Defence AG zu Compliance Fragen mit den Schwerpunkten Antikorruption, Kartellrecht und Vertriebsmittlerverträge - Implementierung von Compliance Anforderungen in die Geschäftsprozesse der Division - Durchführung von Compliance Schulungen in den vorgenannten Schwerpunkten - Kontroll-,...

  • Senior compliance officer onboarding, aml/kyc

    vor 2 Wochen

    Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit

    As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive...

  • Compliance & Sanctions Manager

    vor 4 Monaten

    Zürich, ZH, Schweiz FIFA Vollzeit

    **Compliance & Sanctions Manager**: **We govern the beautiful game and ensure it's run with transparency and integrity.** Join our team and support us on our mission.**THE POSITION**: **These are your key tasks**: - Support in the continued development and maintenance of compliance policies and procedures. - Ensure adherence to FIFA’s compliance program...

  • Compliance Officer für Risikomanagement

    vor 4 Wochen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Unsere Kunden aus dem Finanzsektor suchen nach einer herausfordernden Position in Zürich.Risikomanager (Junior) 100%Beschäftigung:Auswertung und Bewertung von Risiken im Bereich der Geldwäscheprävention und TerrorismusfinanzierungDurchführung von Due Diligence-Verfahren und Erstellung von Berichten zur RisikobewertungErstellung und Implementierung von...

  • Mitarbeiter/in Legal

    vor 2 Monaten

    Zürich, ZH, Schweiz Bantleon AG Vollzeit

    Die _Bantleon_ AG sucht ab sofort eine/n Mitarbeiter/in Legal & Compliance** **(m/w/d) (Pensum: 100%) Zürich | 24. Oktober 2024 Sebastian Finke, Chief Financial Officer **Ihre neuen Aufgaben**: - Erste/r Ansprechpartner/in für alle Legal - & Compliance-Themen für die Geschäftsleitung sowie für externe Vertragspartner und Dienstleister - Erstellung...

  • Berater Crossborder-compliance Private Banking

    vor 4 Monaten

    8001 Zürich, ZH, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    coni + partner ist ein seit 1993 bestehendes Beratungshaus mit Sitz in Zürich und Niederlassungen in Düsseldorf und Shanghai. Unsere Stärke ist die passgenaue Besetzung von Positionen entsprechend der Unternehmenskultur, unter genauer Betrachtung fachlicher Kompetenzen, Referenzen und «soft skills» der Kandidaten. Unser Kunde ist eine Bank mit Sitz in...

  • Praktikant Im Cio Office

    vor 7 Monaten

    Winterthur, Schweiz SWICA Gesundheitsorganisation Vollzeit

    **Praktikant im CIO Office (alle)**: **60-100% in Winterthur (6-12 Monate (nach Vereinbarung))**: Qualität kommt nicht von ungefähr, sondern von deinen 2000 gut ausgebildeten Arbeitskolleginnen und Arbeitskollegen, die ganzheitliche Gesundheit als Dienstleistung am Menschen verstehen. Du kannst dich auf sie verlassen. Sie sind Profis wie du. Alle ziehen am...

  • Sustainability and Compliance Manager

    vor 4 Wochen

    Winterthur, Zürich, Schweiz WinGD (Winterthur Gas & Diesel Ltd.) Vollzeit

    Job DescriptionAs a Sustainability and Compliance Manager at WinGD (Winterthur Gas & Diesel Ltd.), you will play a pivotal role in shaping the sustainability and environmental impact of the shipping industry.About the RoleThis dynamic position requires a strong background in business engineering, quality management, and environmental sustainability. Your...

  • Legal Counsel Esg

    vor 4 Monaten

    Männedorf, ZH, Schweiz EMS-CHEMIE HOLDING AG Vollzeit

    **Legal Counsel ESG & Compliance (m/w/d)**:*** **40-70% | **Männedorf** **Was erwartet Sie**: - Unterstützung der Unternehmensbereiche sowie der Geschäftsleitung der EMS Group bei sämtlichen Rechtsfragen im Bereich ESG & Compliance - Leitung von Schlüsselprojekten in den Bereichen ESG und Unterstützung bei der nichtfinanziellen Berichterstattung der...

  • Head of Legal, Sustainability and Compliance

    vor 1 Monat

    Zürich, ZH, Schweiz Kardex Vollzeit

    The Kardex Group is one of the world's leading manufacturers of dynamic storage, retrieval and distribution systems. Our more than 2300 employees worldwide develop and manufacture logistics solutions that are used in many different sectors such as in industrial production as well as in trade and administration. We are seeking a passionate Head of Legal,...

  • Director Legal

    vor 4 Monaten

    8048 Zürich, ZH, Schweiz Daiichi Sankyo Europe Vollzeit

    The Legal & Compliance Officer oversees the Compliance Program of DSCH, functioning as an independent and objective body that reviews and evaluates compliance issues/concerns with the aforementioned organization. He / she provides sound legal advice to ensure that all their operations and business activities are carried out in compliance with applicable laws...

  • Operational Risk and Compliance Manager

    vor 3 Monaten

    8045 Zürich, ZH, Schweiz Open Systems AG Vollzeit

    **Operational Risk and Compliance Manager** Within the team of Legal & Information Security, which includes compliance and risk management, you are primary responsible for the management of our enterprise risks. Secondary, you will support the general compliance activities. This is a unique position as you will drive the development of Enterprise Risk...

  • Internship, Compliance

    vor 2 Monaten

    8045 Zürich, ZH, Schweiz Sygnum Vollzeit

    **About Sygnum** Sygnum is a global digital asset banking group, founded on Swiss and Singapore heritage. We empower professional and institutional investors, banks, corporates and distributed ledger technology (DLT) companies to invest in digital assets with complete trust. Our team enables this through our institutional-grade security, expert personal...

  • Rechtsanwältin / Rechtsanwalt Office of The

    vor 2 Monaten

    8004 Zürich, ZH, Schweiz KPMG Vollzeit

    **Rechtsanwältin / Rechtsanwalt Office of the General Counsel**: - Im Office of the General Counsel erwartet dich ein spannender Karriereschritt, bei dem du als Bestandteil unseres Teams KPMG Schweiz rechtlich beraten wirst. In deiner Funktion mit Schwerpunkt im Bereich Practice Protection und Corporate Housekeeping ist eine enge Zusammenarbeit mit...

  • Qualitätsmanager/in - GMP und Compliance

    vor 4 Wochen

    Wetzikon ZH, Zürich, Schweiz Five Office Ltd Vollzeit

    Beschreibung der PositionWir suchen eine erfahrene Qualitätsmanagerin/Qualitätsmanager, die sich auf das Qualitätssicherungssystem von Five Office Ltd konzentriert. Die Stelle verlangt nach einer Person mit einem pharmazeutisch-wissenschaftlichen Hintergrund, 2-3 Jahren Erfahrung im Quality Management und guten Deutsch-, Englisch- sowie...

  • Front Office Manager

    vor 1 Monat

    Zürich, ZH, Schweiz Mandarin Oriental Savoy, Zurich Vollzeit

    Wir suchen eine/n Front Office Manager/in für unser Mandarin Oriental Savoy, Zurich Team! Das Mandarin Oriental Savoy, Zürich befindet sich im Herzen der Altstadt, im Hauptgeschäftszentrum, in der Nähe der Freizeitattraktionen der Stadt und nur einen kurzen Spaziergang vom Ufer des Zürichsees entfernt. Das Mandarin Oriental Savoy, Zürich verfügt...

  • Front Office Manager

    vor 1 Monat

    Zürich, ZH, Schweiz Mandarin Oriental Hotel Group Vollzeit

    Wir suchen eine/n Front Office Manager/in für unser Mandarin Oriental Savoy, Zurich Team! Das Mandarin Oriental Savoy, Zürich befindet sich im Herzen der Altstadt, im Hauptgeschäftszentrum, in der Nähe der Freizeitattraktionen der Stadt und nur einen kurzen Spaziergang vom Ufer des Zürichsees entfernt. Das Mandarin Oriental Savoy, Zürich verfügt...

  • Combined Office Manager and Executive Assistant

    vor 4 Wochen

    8005 Zürich, ZH, Schweiz EthonAI Vollzeit

    We are a fast-growing tech company revolutionizing the manufacturing industry with our Manufacturing Analytics System (MAS). We are seeking a highly organized problem solver to manage our office, help out with operations, and be an Executive Assistant for our founders. **Who is EthonAI?**: EthonAI pioneers a new category of software: the Manufacturing...