Senior compliance officer onboarding, aml/kyc

vor 1 Monat

Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit
As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management.
Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive identification, assessment, and mitigation of potential compliance risks.
Additionally, you will advise Relationship Managers, verify due diligence requirements, and conduct independent reviews.
Your support extends to assessments and periodic reviews across the client lifecycle, including specialized due diligence for high-risk clients.
Furthermore, you'll be instrumental in establishing clear communication channels within the Compliance Department and the first Line of Defense.
Your key responsibilities will include: Conducting KYC (Know Your Client) and CDD (Client Due Diligence) reviews for new account openings and periodic reviews, ensuring compliance with internal policies and external regulations such as CDB20, VQF Regulation, and AML rules across low to high-risk clients Ensuring accurate documentation of new and existing accounts, including special considerations like PEP status, sanctions compliance, and reputational risk management Serving as the point of contact for AML escalations related to transaction monitoring and negative media screening Reviewing and investigating complex cases involving potential compliance or reputational risks and devising and implementing mitigation strategies Supporting the submission of suspicious activity reports to the MROS in a timely and accurate manner Providing guidance to Relationship Managers on KYC and CDD matters Identifying and assessing reputational or AML risks associated with accounts, and proposing ways to mitigate them in line with the company's risk-based approach and relevant regulations Initiating escalation procedures for high-risk prospects or existing clients by evaluating KYC accuracy and completeness, summarizing identified risks, and proposing remediation measures where possible Conducting additional inquiries by collaborating with front units, performing adverse information and transaction monitoring checks, and reviewing corroborating evidence Engaging with stakeholders across the company on compliance-related issues Qualifications: Bachelor's degree in law, economics, finance, or a related field Minimum of 5 years of Compliance experience in a Swiss financial institution or audit/consulting firm Profound understanding of Swiss AML regulations and due diligence obligations (CDB20, AMLA, AMLO-FINMA, VQF-R)Thorough knowledge of various investment vehicle structures (e.g., personal holding company, partnership, trust/foundations, underlying companies, funds, etc.)Experience in client onboarding, transaction monitoring, and sanctions screening Previous exposure to using the go-AML tool for submitting suspicious activity reports to the MROS is advantageous Strong organizational skills with a proven ability to meet deadline.
Interest in blockchain, cryptocurrencies, and familiarity with the Fin Tech industry is a plus Fluent in English and German, with proficiency in additional languages highly desirable Excellent communication skills and ability to adapt to a fast-paced business environment

  • Compliance Officer

    vor 4 Monaten

    Winterthur ZH, Schweiz kessler.vogler gmbh Vollzeit

    As a Senior Compliance Officer in this role, you will act as the primary liaison for the Relationship Managers, addressing all inquiries related to due diligence and AML/KYC procedures throughout client prospecting, onboarding, and ongoing management. Your responsibilities encompass active involvement in the entire onboarding process, including proactive...

  • Finanzkriminalitäts-Compliance-Expert mit AML-Kenntnissen

    vor 22 Stunden

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    JobbeschreibungWir suchen einen erfahrenen Finanzkriminalitäts-Compliance-Expert, der sich auf Anti-Money-Laundering (AML) und Know-Your-Customer (KYC) spezialisiert hat. Der Aml & Kyc Compliance Officer wird bei unserer Zürcher Niederlassung arbeiten.AufgabenBewerten Sie Risiken im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Identifizieren Sie...

  • Finanzdienstleistungsbeauftragter mit Fokus auf Compliance

    vor 1 Woche

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Bei Humanis AG in Zürich erwartet Sie eine herausfordernde und abwechslungsreiche Tätigkeit im Bereich Financial Compliance.Offene Stelle: Compliance Officer (Junior)Sie werden sich um die Durchführung von Überprüfungen der Akten von Finanzinstituten kümmern, insbesondere unter dem Gesichtspunkt der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und...

  • Rechtliche Compliance-Experte für Finanzdienstleister

    vor 4 Wochen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Unser Kunden aus dem Finanzwesen mit globaler Präsenz suchen einen Rechtlichen Compliance-ExpertÜberblickNachhaltige Beiträge zum Erreichen unserer Ziele im Bereich Compliance leisten und uns dabei unterstützen, unsere Stärken zu bündelnDieser Job passt ideal für Sie, wenn Sie eine herausfordernde Tätigkeit in einem dynamischen Umfeld schätzen....

  • Senior Compliance Professional für Finanzwesen

    vor 2 Wochen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Compliance Officer (Junior) (100%)Für einen Kunden aus dem globalen Finanzsektor suchen wir in der Zürcher Niederlassung einen/eine:

  • Head Compliance

    Vor 6 Tagen

    Winterthur, Schweiz AXA Vollzeit

    Als Head Compliance hast du die verantwortungsvolle und äusserst wichtige Aufgabe, zusammen mit dem Team die operativen Bereiche bei der Einhaltung von Gesetzen, regulatorischen und internen Vorgaben zu unterstützen und eine zentrale Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens sicherzustellen. Ebenso zu Deinem Aufgabenbereich gehört die stetige...

  • Head Compliance

    Vor 2 Tagen

    Winterthur, Schweiz Badrutt's Palace Hotel Vollzeit

    Als Head Compliance hast du die verantwortungsvolle und äusserst wichtige Aufgabe, zusammen mit dem Team die operativen Bereiche bei der Einhaltung von Gesetzen, regulatorischen und internen Vorgaben zu unterstützen und eine zentrale Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens sicherzustellen.Ebenso zu Deinem Aufgabenbereich gehört die stetige...

  • Compliance Wizard

    Vor 6 Tagen

    Winterthur, Schweiz SWICA Gesundheitsorganisation Vollzeit

    **Compliance Wizard (a)**: **60 - 80% in Winterthur**: Qualität kommt nicht von ungefähr, sondern von deinen 2000 gut ausgebildeten Arbeitskolleginnen und Arbeitskollegen, die ganzheitliche Gesundheit als Dienstleistung am Menschen verstehen. Du kannst dich auf sie verlassen. Sie sind Profis wie du. Alle ziehen am gleichen Strick; das ist ein gutes...

  • Head Compliance

    vor 1 Woche

    Winterthur, Schweiz AXA Versicherungen Vollzeit

    80 - 100% Winterthur / Smart Working Als Head Compliance hast du die verantwortungsvolle und äusserst wichtige Aufgabe, zusammen mit dem Team die operativen Bereiche bei der Einhaltung von Gesetzen, regulatorischen und internen Vorgaben zu unterstützen und eine zentrale Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens sicherzustellen. Ebenso zu Deinem...

  • Head Compliance

    Vor 5 Tagen

    Winterthur, Schweiz AXA Versicherungen AG Vollzeit

    Komm zur AXA, der führenden Versicherung der Schweiz - alsDein BeitragÜbernahme der umfassenden Verantwortung für den Bereich Compliance innerhalb der AXA SchweizLeitung eines Teams von Compliance SpezialistenDirekte Reporting-Linie zum Head Legal & Compliance sowie weitere Reporting-Linien zum CFO und dem Chief Compliance Officer der...

  • Head Compliance

    Vor 5 Tagen

    Winterthur, Schweiz AXA Vollzeit

    Als Head Compliance hast du die verantwortungsvolle und äusserst wichtige Aufgabe, zusammen mit dem Team die operativen Bereiche bei der Einhaltung von Gesetzen, regulatorischen und internen Vorgaben zu unterstützen und eine zentrale Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens sicherzustellen. Ebenso zu Deinem Aufgabenbereich gehört die stetige...

  • Head Compliance

    Vor 4 Tagen

    Winterthur, Schweiz AXA Vollzeit

    Als Head Compliance hast du die verantwortungsvolle und äusserst wichtige Aufgabe, zusammen mit dem Team die operativen Bereiche bei der Einhaltung von Gesetzen, regulatorischen und internen Vorgaben zu unterstützen und eine zentrale Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens sicherzustellen. Ebenso zu Deinem Aufgabenbereich gehört die stetige...

  • Leader Für Paralegal

    Vor 5 Tagen

    Winterthur, Schweiz AXA Versicherungen Vollzeit

    80-100% Winterthur, smart working Möchtest Du mit uns neue Massstäbe setzen? Als führender Schweizer Versicherer bieten wir ambitionierten Menschen attraktive Karrierechancen und viel Gestaltungsspielraum. Hat dich der Einkauf schon immer interessiert und wünschst du dir eine Position mit viel Eigeninitiative in diesem spannenden und vielfältigen...

  • Account manager

    vor 1 Monat

    Winterthur, Schweiz Kessler.vogler Gmbh Vollzeit

    Job profile Independently managing and overseeing client relationships in relation to administrative, banking, and legal structures as part of daily operations Collaborating to identify cash needs and availability for clients’ entities to facilitate commitments or investments Monitoring transaction maturities, controlling inflows and outflows, and...

  • Senior Accountant

    vor 2 Monaten

    Winterthur, Schweiz AXA Vollzeit

    Position Overview- Highly skilled and motivated local accountant within our finance team.- As a local accountant, you will play a key role in ensuring the accuracy of financial data, compliance with local accounting regulations, and contributing to the overall success of our company's financial operations.- The local accountant is involved in the general...

  • Compliance Quality Assurance Expert

    Vor 4 Tagen

    Winterthur, Zürich, Schweiz Pharmiweb Vollzeit

    We are seeking a Compliance Quality Assurance Expert to join our team in Zurich, Switzerland.About the RoleThis is an excellent opportunity for a highly organized and detail-oriented professional with experience in Quality Management Systems (QMS) and Quality Assurance (QA) activities.The ideal candidate will have fluency in German and the ability to work in...

  • Finanzkompliance-Spezialist*

    Vor 2 Tagen

    Stadt Winterthur (Kreis 1) / Altstadt, Zürich, Schweiz Humanis AG Vollzeit

    Compliance Officer (Junior)Wir suchen einen/eine Finanzkompliance-Spezialisten für unsere Zürcher Niederlassung, der/die sich auf die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spezialisiert hat.Verantwortlich für die Überprüfung von Akten aus dem Finanzsektor, insbesondere unter dem Gesichtspunkt von AML und CTFUmsetzung einer verstärkten...

  • Quality Assurance

    vor 1 Woche

    Winterthur, Schweiz Zimmer Biomet Vollzeit

    -Requisition Number EMEA10197 Employment Type Full-time Location Winterthur **Job summary**: This position will act as Management Representative and Person Responsible for Regulatory Compliance (PRRC) according to (EU) 2017/745 Medical Device Regulation Article 15, 3 (a), (c) & (d) for Zimmer Biomet Winterthur. Develops and implements local quality systems...

  • Quality Assurance

    vor 1 Woche

    Winterthur, Schweiz Zimmer Biomet Vollzeit

    **Requisition Number**: EMEA10197 **Employment Type**: Full-time **Location**: Winterthur **Job summary**: This position will act as Management Representative and Person Responsible for Regulatory Compliance (PRRC) according to (EU) 2017/745 Medical Device Regulation Article 15, 3 (a), (c) & (d) for Zimmer Biomet Winterthur. Develops and implements local...

  • Werkstudent in

    vor 15 Stunden

    Winterthur, Schweiz AXA Versicherungen Vollzeit

    Der Einsatz wird gestaffelt durchgeführt: Von Juli bis Mitte September beträgt der Einsatz 60% - 80%, danach bis Ende Jahr noch 20% bis 40%. Winterthur Wir bieten dir eine spannende Teilzeitstelle im Bereich Compliance an, um neben dem Studium erste Berufserfahrungen zu sammeln. Du unterstützt das Sanktionsteam bei einem Projekt bis Ende dieses...