Senior Compliance Officer

vor 2 Monaten

Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.

Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.

Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in particolare nell'ambito della conformità normativa e antiriciclaggio.

Tasks
  • Gestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con la Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  • Gestire la due diligence periodica sulla clientela
  • Condurre due diligence approfondite sui clienti e valutare i rischi associati
  • Gestire i rapporti con la FINMA
  • Effettuare una valutazione continua dei rischi aziendali
  • Contribuire allo sviluppo e all'implementazione di politiche e procedure di compliance
  • Monitorare le modifiche normative e valutarne l'impatto sull'attività aziendale
  • Fornire supporto per e durante le attività di audit
  • Fornire raccomandazioni per il miglioramento dei processi di compliance, basate sui risultati degli audit
  • Fornire consulenza su questioni di compliance a tutti i livelli aziendali attraverso l’interazione quotidiana con il front office, principalmente fornendo consulenza su questioni di onboarding/KYC/AML e correlate
  • Coadiuvare il front office nei rapporti con altri intermediari finanziari (ad esempio banche o gestori patrimoniali) per tutte le questioni relative alla compliance antiriciclaggio
  • Organizzare la formazione continua dei dipendenti in ambito compliance/LRD e gestione dei rischi
  • Predisporre report periodici per il management e il Consiglio di Amministrazione
  • Partecipare a diversi progetti, come ad esempio la valutazione di nuovi modelli di business
Requirements
  • Laurea in Giurisprudenza, Economia o campo correlato
  • Significativa esperienza in ruoli di compliance e risk management, preferibilmente in società di revisione o organismi di vigilanza
  • Eccellente conoscenza del quadro normativo svizzero nel settore finanziario, in particolare conoscenza delle leggi e normative dei mercati finanziari svizzeri (in particolare LIsFi e OIsFi e regolamenti FINMA)
  • Familiarità col concetto di trust
  • Familiarità con le metodologie di audit basate sul rischio
  • Familiarità con la piattaforma EHP di FINMA e con la piattaforma GoAML
  • Forti capacità analitiche e di problem-solving
  • Spiccate doti comunicative e relazionali e orientamento al lavoro di squadra
  • Elevata integrità professionale ed etica
  • La conoscenza della normativa sullo scambio automatico di informazioni relative ai conti finanziari (SAI) sarà considerata un plus
  • Ottima padronanza dell'inglese; la conoscenza del tedesco e/o francese sarà considerata un plus.

Il candidato ideale dovra' avere eccellenti capacità organizzative e di gestione del tempo, attenzione ai dettagli, precisione e spiccata flessibilità e adattabilità in un ambiente in rapida evoluzione



Capital Trustees is an independent trustee company based in Switzerland and specialised in trust set-up and administration services

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Lugano, Schweiz Capital Trustees Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance. Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance. Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance. Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance. Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance. Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance. Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso CAPITAL TRUSTEES AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Compiti e ResponsabilitàGestire il processo di onboarding dei clienti in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso Capital Trustees AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Compiti e ResponsabilitàGestire il processo di onboarding dei clienti in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso CAPITAL TRUSTEES AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso Capital Trustees AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroCapital Trustees AG è una società di fiducia indipendente con sede in Svizzera, specializzata nella creazione e amministrazione di trust.Stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.Compiti PrincipaliGestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con...

  • Sanctions Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    Sanctions SpecialistOur Sanctions Compliance Department is seeking a highly skilled Sanctions Specialist to join our team in Geneva, Zurich, or Lugano. As a key member of our Swiss Compliance Sanctions team, you will play a critical role in ensuring the effective implementation of our International Sanctions framework.Main ResponsibilitiesDevelop and...

  • Compliance Specialist Senior

    Vor 5 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroIl/la Senior Compliance Officer lavora a stretto contatto con il team di Risk & Compliance di Capital Trustees AG per garantire che le attività della società siano conformi alle norme e alle regolazioni del settore finanziario. La persona ideale avrà una solida esperienza nella gestione dei rischi e nella conformità normativa e...

  • Senior Compliance Manager

    vor 23 Stunden

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    Main ResponsibilitiesOversight of Onboarding & Periodic Reviews activities.Management of the Onboarding & Periodic Reviews team, defining priorities, setting goals and leading people.Provide support and guidance to the team and the front office.Escalate sensitive and/or urgent issues to the Head of Financial Crime or her deputy.Collaborate and maintain...

  • Compliance Officer Wealth Management

    vor 4 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz Luisoni Consulenze SA Vollzeit

    Job DescriptionL'incaricato/a di Compliance Officer sarà responsabile della conformità della società alle leggi e alle regolamentazioni in vigore per l'attività di consulenza wealth management.ResponsabilitàAssicurare il rispetto delle disposizioni in merito alla lotta contro il riciclaggio di denaroVerifiche di identificazione cliente...

  • AML Monitoring Senior Compliance Officer

    vor 4 Monaten

    Lugano, Schweiz EFG International Vollzeit

    The AML Monitoring team refers to the monitoring of customer transactions, including assessing historical and current customer information and interactions to provide a complete picture of customer activity. This can include money transfers, deposits and withdrawals. At EFG, the monitoring is performed with the support of the software SAS. Main...

  • AML Monitoring Senior Compliance Officer

    Vor 5 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    The AML Monitoring team at EFG International is responsible for monitoring customer transactions, including assessing historical and current customer information and interactions to provide a complete picture of customer activity. This involves analyzing high-risk transactions, identifying suspicious behavior, and managing alerts generated by the Transaction...

  • Responsabile della Conformità Senior

    vor 2 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroIl nostro team di Risk & Compliance di Capital Trustees AG è alla ricerca di un Responsabile della Conformità Senior qualificato e motivato per aiutarci a gestire i nostri processi di conformità e rischi.Il Responsabile della Conformità Senior riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il...

  • Senior Relationship Manager

    vor 5 Monaten

    Lugano, Schweiz ALBEDIS Vollzeit

    INTRODUCTION: FOR OUR CLIENT, A SWISS PRIVATE BANK, WE ARE LOOKING FOR ASENIOR RELATIONSHIP MANAGERPOSITION BASED IN LUGANO, TEAM WELCOMEDASSIGNMENT DESCRIPTION: • Prospecting and acquiring new clients and new assets of U/HNWI private clients from Lugano• Advising both existing as well as new clients on all aspects of their financial needs• Closely...

  • Senior Relationship Manager

    vor 3 Wochen

    Lugano, Schweiz Interim Group Vollzeit

    ```html FOR OUR CLIENT, A SWISS PRIVATE BANK, WE ARE LOOKING FOR A SENIOR RELATIONSHIP MANAGER POSITION BASED IN LUGANO, TEAM WELCOMED Prospecting and acquiring new clients and new assets of U/HNWI private clients from Lugano Advising both existing as well as new clients on all aspects of their financial needs Closely monitoring the financial markets and...

  • SENIOR ELECTRICAL SYSTEMS DESIGNER – Head Office Lugano

    vor 3 Wochen

    Lugano, Schweiz Incide Engineering S.r.l. Vollzeit

    SENIOR ELECTRICAL SYSTEMS DESIGNER – Head Office Lugano Rif.: HRR-IE-S-L Role:DescriptionSpecialised electrical systems or electro-technical engineer, for the development of public and private building projects, in the executive, commercial, industrial and residential sectors, in Switzerland and Europe.The candidate will be inserted in the development of...

  • Administrative Back-Office Specialist

    vor 4 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz Luisoni Consulenze SA Vollzeit

    Job Title: Administrative Back-Office SpecialistLuisoni Consulenze SA is seeking a highly skilled Administrative Back-Office Specialist to join our team in Lugano. As a key member of our organization, you will play a crucial role in supporting our sales activity and ensuring a seamless service to our customers and partners.Key Responsibilities:Support sales...