Senior Compliance Officer

vor 1 Monat

Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit
Descrizione del Lavoro

Siamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso Capital Trustees AG.

Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.

Compiti e Responsabilità
  • Gestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con la Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  • Gestire la due diligence periodica sulla clientela
  • Condurre due diligence approfondite sui clienti e valutare i rischi associati
  • Gestire i rapporti con la FINMA
  • Effettuare una valutazione continua dei rischi aziendali
  • Contribuire allo sviluppo e all'implementazione di politiche e procedure di compliance
  • Monitorare le modifiche normative e valutarne l'impatto sull'attività aziendale
  • Fornire supporto per e durante le attività di audit
  • Fornire raccomandazioni per il miglioramento dei processi di compliance, basate sui risultati degli audit
  • Fornire consulenza su questioni di compliance a tutti i livelli aziendali attraverso l'interazione quotidiana con il front office, principalmente fornendo consulenza su questioni di onboarding/KYC/AML e correlate
  • Coadiuvare il front office nei rapporti con altri intermediari finanziari (ad esempio banche o gestori patrimoniali) per tutte le questioni relative alla compliance antiriciclaggio
  • Organizzare la formazione continua dei dipendenti in ambito compliance/LRD e gestione dei rischi
  • Predisporre report periodici per il management e il Consiglio di Amministrazione
  • Partecipare a diversi progetti, come ad esempio la valutazione di nuovi modelli di business
Requisiti
  • Laurea in Giurisprudenza, Economia o campo correlato
  • Significativa esperienza in ruoli di compliance e risk management, preferibilmente in società di revisione o organismi di vigilanza
  • Eccellente conoscenza del quadro normativo svizzero nel settore finanziario, in particolare conoscenza delle leggi e normative dei mercati finanziari svizzeri (in particolare LIsFi e OIsFi e regolamenti FINMA)
  • Familiarità col concetto di trust
  • Familiarità con le metodologie di audit basate sul rischio
  • Familiarità con la piattaforma EHP di FINMA e con la piattaforma GoAML
  • Forti capacità analitiche e di problem-solving
  • Spiccate doti comunicative e relazionali e orientamento al lavoro di squadra
  • Elevata integrità professionale ed etica
  • La conoscenza della normativa sullo scambio automatico di informazioni relative ai conti finanziari (SAI) sarà considerata un plus
  • Ottima padronanza dell'inglese; la conoscenza del tedesco e/o francese sarà considerata un plus

Il candidato ideale dovrebbe avere eccellenti capacità organizzative e di gestione del tempo, attenzione ai dettagli, precisione e spiccata flessibilità e adattabilità in un ambiente in rapida evoluzione.

Capital Trustees AG è una società di trustee indipendente con sede in Svizzera e specializzata in servizi di set-up e amministrazione di trust.

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso CAPITAL TRUSTEES AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Compiti e ResponsabilitàGestire il processo di onboarding dei clienti in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso CAPITAL TRUSTEES AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroSiamo alla ricerca di un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance presso Capital Trustees AG.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in...

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroCapital Trustees AG è una società di fiducia indipendente con sede in Svizzera, specializzata nella creazione e amministrazione di trust.Stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.Compiti PrincipaliGestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con...

  • Sanctions Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    Sanctions SpecialistOur Sanctions Compliance Department is seeking a highly skilled Sanctions Specialist to join our team in Geneva, Zurich, or Lugano. As a key member of our Swiss Compliance Sanctions team, you will play a critical role in ensuring the effective implementation of our International Sanctions framework.Main ResponsibilitiesDevelop and...

  • Compliance Specialist Senior

    Vor 7 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroIl/la Senior Compliance Officer lavora a stretto contatto con il team di Risk & Compliance di Capital Trustees AG per garantire che le attività della società siano conformi alle norme e alle regolazioni del settore finanziario. La persona ideale avrà una solida esperienza nella gestione dei rischi e nella conformità normativa e...

  • Senior Compliance Manager

    Vor 3 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    Main ResponsibilitiesOversight of Onboarding & Periodic Reviews activities.Management of the Onboarding & Periodic Reviews team, defining priorities, setting goals and leading people.Provide support and guidance to the team and the front office.Escalate sensitive and/or urgent issues to the Head of Financial Crime or her deputy.Collaborate and maintain...

  • Compliance Officer Wealth Management

    vor 4 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz Luisoni Consulenze SA Vollzeit

    Job DescriptionL'incaricato/a di Compliance Officer sarà responsabile della conformità della società alle leggi e alle regolamentazioni in vigore per l'attività di consulenza wealth management.ResponsabilitàAssicurare il rispetto delle disposizioni in merito alla lotta contro il riciclaggio di denaroVerifiche di identificazione cliente...

  • AML Monitoring Senior Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    The AML Monitoring team at EFG International is responsible for monitoring customer transactions, including assessing historical and current customer information and interactions to provide a complete picture of customer activity. This involves analyzing high-risk transactions, identifying suspicious behavior, and managing alerts generated by the Transaction...

  • Compliance Onboarding Manager

    vor 3 Stunden

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    As the Head of Compliance Onboarding, you will oversee all key aspects of client onboarding, ensuring seamless integration of new clients into our systems and processes. Your primary focus will be on managing the Onboarding & Periodic Reviews team, guiding them to deliver high-quality results in a timely manner.Main Responsibilities:Oversight of Onboarding &...

  • Responsabile della Conformità Senior

    vor 2 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroIl nostro team di Risk & Compliance di Capital Trustees AG è alla ricerca di un Responsabile della Conformità Senior qualificato e motivato per aiutarci a gestire i nostri processi di conformità e rischi.Il Responsabile della Conformità Senior riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il...

  • Geneva Head of Onboarding and Compliance Leader

    Vor 2 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz EFG International Vollzeit

    We are seeking an experienced Geneva Head of Onboarding & Periodic Reviews to join our Financial Crime Compliance Department at EFG International. This role requires a strong background in Private Banking KYC/AML domain, as well as leadership and management skills.Main ResponsibilitiesLead, supervise, and train the Geneva Team while fostering a positive...

  • Administrative Back-Office Specialist

    vor 4 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz Luisoni Consulenze SA Vollzeit

    Job Title: Administrative Back-Office SpecialistLuisoni Consulenze SA is seeking a highly skilled Administrative Back-Office Specialist to join our team in Lugano. As a key member of our organization, you will play a crucial role in supporting our sales activity and ensuring a seamless service to our customers and partners.Key Responsibilities:Support sales...

  • Contabile senior

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz ER Services Sagl Vollzeit

    Descrizione del ruoloER Services Sagl ricerca un Contabile senior per il suo studio fiduciario di Lugano (TI).ResponsabilitàAttività di reportistica finanziariaValutazione di aziende, redazione di business plan e indici di bilancioGestione Clientela Svizzera e estera (società, trust e persone fisiche)Redazione di memorandum su tematiche fiscali...

  • Senior Piping Engineer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz Casale SA Vollzeit

    Casale SA: A Leader in Sustainable Plant DesignCasale SA is a pioneering company that specializes in designing and implementing innovative plants for the production of green ammonia, ammonia, nitrates, phosphates, urea, methanol, melamine, and syngas. Our commitment to sustainability and cutting-edge technology drives us to deliver high-quality solutions to...

  • Acquirente Senior

    vor 2 Wochen

    Lugano, Tessin, Schweiz Gi Group SA Vollzeit

    Descrizione del Ruolo:Il nostro cliente, una società leader nel settore della Versorgungswirtschaft, è alla ricerca di un Acquirente Senior per la sua sede in Lugano.La risorsa selezionata si occuperà di: Selezione e gestione di fornitori europei ed extra-europei; Partecipazione a tender dell'ONU e di altri enti internazionali; Selezione e analisi della...

  • Senior Piping Engineer

    vor 2 Monaten

    Lugano, Tessin, Schweiz Casale SA Vollzeit

    Casale SA: A Leader in Sustainable SolutionsCasale SA is a pioneering company that designs and implements innovative plants to produce green ammonia, ammonia, nitrates, phosphates, urea, methanol, melamine, and syngas. Our commitment to sustainability and cutting-edge technology drives us to deliver high-quality solutions to our clients globally.Senior...

  • Chief Operating Officer

    Vor 3 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz Selection 4.0 Vollzeit

    La nostra azienda cliente, leader di mercato nella lavorazione e nella commercializzazione dell'acciaio, sta cercando un Chief Operating Officer per supportare la sua crescita e riorganizzazione dei processi produttivi.Il candidato avrà la responsabilità di garantire che tutte le operazioni siano svolte in modo appropriato, efficace e rispettoso della...

  • Trust Administration Specialist

    vor 21 Stunden

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    About This RoleCAPITAL TRUSTEES AG is seeking a detail-oriented and organized Trust Administration Specialist to support our Lugano office in the administration of trusts and local/international legal entities.The ideal candidate should have excellent organization and attention to details, thrive in a fast-paced team-oriented work environment, and possess a...

  • Trust Administrator

    vor 21 Stunden

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Job Title: Assistant Trust AdministratorDescription:We are seeking a highly organized and detail-oriented Assistant Trust Administrator to join our Lugano office. The ideal candidate will have excellent communication skills, proficiency in MS Office, and a strong understanding of the trust and fiduciary industry.Key Responsibilities:* Support Trust Managers...