Head Compliance Transaktionsbank Schweiz
vor 7 Monaten
**Ihre Verantwortungen**:
**Allgemeine Compliance**
- Sicherstellung der Umsetzung und Einhaltung der für die Bank relevanten Compliance-Vorgaben
- Überwachung aufsichtsrechtlicher Entwicklungen in der Schweiz und den relevanten Kunden-Jurisdiktionen (Monitoring von Compliance-Vorgaben) inkl. Erstellung von Analysen über die Auswirkungen auf den Geschäftsbetrieb und die Zulässigkeit von Geschäftstätigkeiten und Umsetzung / Unterstützung der Umsetzung (Crossborder-Compliance)
- Entwicklung, Umsetzung und Unterhalt des internen Compliance-Frameworks inkl. Weisungen, Kontrollen und Prozesse
- Unternehmensinterne Compliance-Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche bei Compliance-relevanten Aspekten des Bank-, Börsen
- und Kapitalmarktwesens inkl. FinTech und Krypto
- Jährliche Einschätzung des Compliance-Risikos der Geschäftstätigkeit des Instituts und Ausarbeitung eines risikoorientierten Tätigkeitsplans, der durch die Geschäftsleitung zu genehmigen ist. Der Tätigkeitsplan ist auch der internen Revision zur Verfügung zu stellen.
- Erstellung weiterer Compliance-Risikoanalysen nach Bedarf
**GwG**
- Gesamtverantwortung für die Geldwäscherei-Fachstelle der Bank
- Wahrnehmung weiterer GwG-Aufgaben wie KYC/AML (Kontoeröffnung/Kundendokumentation, Transaktionsüberwachung), MROS-Meldewesen und insbesondere
- Überwachung der Umsetzung und Einhaltung der internen GwG-Weisungen
- Festlegung der Parameter für das System zur Transaktionsüberwachung
- Auswertung der durch das Transaktionsüberwachungssystem erzeugten Meldungen (Alerts)
- Sicherstellung, dass das verantwortliche Geschäftsführungsorgan / Gremium die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen nötigen Entscheidungsgrundlagen erhält
- Durchführung von Schulungen in Compliance-Themen
**Marktverhalten (inkl. Eigengeschäfte)**
- Überwachung von Transaktionen der Mitarbeitenden und Durchführung von weiteren internen Kontrollen im Bereich „Marktverhalten“
- Überwachung Handelsaktivitäten und Effektenjournal
- Beantwortung von Anfragen von Behörden und Gegenparteien im Zusammenhang mit Marktverhalten
- Führung und Überwachung von Watch List und Restricted List
**Tax Compliance**
- Unterstützung bei Anfragen zum Thema „Tax Compliance"
- Sicherstellen der Tax Compliance-Aufgaben bei Onboardings, Periodic Reviews, Changes of Circumstances
- Unterstützung des Responsible Officers
- Abklärung von Fachfragen unter Beizug von externen Experten
**Weitere Compliance-Aufgaben**
- Conflict of Interest-Management
- Regulierung und Überwachung von Korruption / Bestechung
- Bearbeitung von Anfragen von Aufsichtsbehörden, Börsen, Interner und Externer Revision, Gegenparteien (z.B. Wolfsberg Questionnaire) usw.
- Kontakt mit den Behörden zu lizenz
- und compliance-relevanten Themen
- Durchführung von Untersuchungen (bei Verdacht oder auf Verlangen der Geschäftsleitung, der Aufsichtsbehörden, Börsen etc.)
- Erstellung und Beschaffung der erforderlichen Unterlagen für interne und externe Audits
- Vertretung von Compliance in internen Gremien / bei internen Projekten (z.B. bei der Einführung oder Prüfung neuer Produkte und Dienstleistungen)
- Beschaffung / Pflege der von Compliance genutzten IT-Tools (als Business Owner)
**Berichterstattung**
- Jährliche Berichterstattung an das Oberleitungsorgan über die Einschätzung des Compliance-Risikos und die Tätigkeit der Compliance-Funktion (inkl. Tätigkeitsplan)
- Zeitgerechte Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Oberleitungsorgan über
- schwerwiegende Verletzungen der Compliance bzw. Sachverhalte von grosser Tragweite und Unterstützung der Geschäftsleitung bei der Wahl der zu treffenden Anordnungen oder Massnahmen
- wesentliche Veränderungen in der Einschätzung des Compliance-Risikos
**Führungsaufgaben**
- Führung und Organisation des Compliance-Teams
- Mitarbeiter-Entwicklung unter Berücksichtigung der von Compliance abzudeckenden Fachbereiche, der benötigten Ressourcen und der strategischen Ausrichtung des Unternehmens
- Ressourcen-Planung (Ferien-/Abwesenheitsplanung, Stellvertretung, wenn nötig: Beantragung zusätzlicher interner oder externer Ressourcen)
- Beizug externer Experten wo nötig
- Planung und Durchführung von internen Schulungen zur Entwicklung der Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens
**Ihr Profil**:
- abgeschlossene Aus
- und Weiterbildungen im Bereich Rechts
- und/oder Betriebswirtschaftswissenschaften, Compliance etc.
- mehrjährige Fach
- und Führungserfahrung in der Leitung des Compliancebereiches einer kleineren Bank in der Schweiz; idealerweise in den Bereichen Institutionals/Corporates
- sicheres und sympathisches Auftreten gegenüber internen und externen Ansprechgruppen, Vorbild/Coach für Mitarbeitende sein
- breites, gesichertes und laufend aktualisiertes Fachwissen im Complianceumfeld
- Teamplayer, bringt sich gerne aktiv ins Tagesgeschäft mit ein
Uni oder
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Head of Legal
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Humentum AG VollzeitFor our customer, a global acting supplier of high-performance industrial components and engineered solutions, who is expanding its business areas both horizontally and vertically and its business volume is increasing worldwide, we seek you as: **Head of Legal & Compliance** Job-ID 67281 This task involves the internalisation and further setup of the legal...
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Head of Compliance Onboarding
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz EFG International VollzeitLead and manage the Onboarding & Periodic Reviews team (approx. 15+ people) within the legal entity EFG Bank AG, spread over the 3 locations: Zürich, Geneva and Lugano and oversee all KYC/AML processes and procedures to ensure proper risks management and adherence to the internal framework and regulatory requirements. **Main Responsibilities** - Oversight...
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Head of Privacy, Digital Ethics
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Takeda Pharmaceutical Vollzeit**Head of Digital Ethics & Compliance - EUCAN** At Takeda, our mission is to improve health and well-being at every opportunity, touching the lives of people around the globe with our commitment to innovation, patient care, and ethical standards. As we embrace the digital future, the integration of ethics and compliance within our technological advancements...
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Mandatsleiter(In) Compliance, Risk Management
vor 6 Monaten
Zurich, Schweiz Waelti Partners VollzeitFür unsere Klientin, ein kleineres, spezialisiertes Dienstleistungsunternehmen mit Sitz im Zentrum von Zürich, suchen wir per sofort oder nach Vereinbarung eine(n) „Mandatsleiter(in) Compliance, Risk Management & Legal (80-100%)“. Die Vakanz wird wie folgt beschrieben (leicht bearbeitete Version der Job Description): **Aufgabengebiete**: -...
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Digital Ethics
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Takeda Pharmaceutical Vollzeit**Forge Your Path** At Takeda, we are guided by our purpose of creating better health for people and a brighter future for the world. Every corporate function plays a role in making sure we — as a Takeda team — can discover and deliver life-transforming treatments, guided by our commitment to patients, our people, and the planet. People join Takeda...
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Leitung Legal
Vor 2 Tagen
Zurich, Schweiz Neue Privat Bank AG VollzeitWir sind die sympathische Alternative für Ihre neue Aufgabe. Dank flachen Hierarchien bieten wir kurze Kommunikations - und Entscheidungswege. Es erwartet Sie eine herausfordernde und vielseitige Aufgabe mit viel Abwechslung in einem lebendigen, modernen und freundlichen Umfeld, in dem Sie Ihre Ideen einbringen und umsetzen können. Aufgaben - Überwachung...
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Head of Investment Compliance Monitoring/platform
vor 6 Monaten
Zurich, Schweiz Vontobel Holding AG Vollzeit**Zürich / Bleicherweg 21** *** - Within our Risk Control division, we are looking for a Head Investment Compliance Monitoring in Zurich. You will be part of an experienced and professional team whose responsibilities are ensuring compliance of the discretionary and advisory portfolios with all relevant restrictions and support various internal stakeholder...
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Head Digital Ethics
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Takeda Pharmaceutical Vollzeit**About** the role**: Digital Ethics & Compliance (DE&C) is part of Ethics & Compliance (E&C organization and focuses on what the organization needs by ensuring - Ethical behavior plays a fundamental role in risk mitigation. - Being a forward-thinking leader in risk identification and mitigation - Building a modern function supporting achievement of...
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Head of Risk Management in Compliance
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz UBS VollzeitSwitzerland - Zürich - Business management, administration and support, Compliance, Risk - Group Functions **Job Reference #** - 284968BR **City** - Zürich **Job Type** - Full Time **Your role** - Are you an enthusiastic team player looking to have an impact in Group Compliance, Regulatory & Governance (GCRG) COO? Are you passionate about protecting...
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Legal Counsel, Trade Compliance
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz ABB Vollzeit**Legal Counsel, Trade Compliance**: **Take your next career step at ABB with a global team that is energizing the transformation of society and industry to achieve a more productive, sustainable future. At ABB, we have the clear goal of driving diversity and inclusion across all dimensions: gender, LGBTQ+, abilities, ethnicity and generations. Together, we...
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Executive Assistant Legal
vor 1 Tag
Zurich, Schweiz Rothschild & Co VollzeitAbout Us As one of the world's largest independent financial advisory groups, we know that it takes a distinct perspective to make a meaningful difference to our clients’ business and wealth. Rothschild & Co is a global and family-controlled group. We provide M&A, strategy and financing advice, as well as investment and wealth management solutions to...
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Legal Associate
vor 1 Tag
Zurich, Schweiz MME Compliance AG VollzeitDescription Im Rahmen unseres kontinuierlichen Wachstums suchen wir für unsere Standorte Zürich oder Zug Verstärkung als **Legal Associate / Legal Advisor Finanzmarktrecht, GwG (80% - 100%)** **Tätigkeitsbeschreibung**: - Regulatorische Beurteilung von Geschäftsmodellen im Finanzmarkt - und Paymentbereich - Ausarbeitung von Bewilligungseingaben für...
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Ethics & Compliance Investigator
vor 6 Monaten
Zurich, Schweiz Takeda Pharmaceutical Vollzeit**About the role**: As a member of Ethics and Compliance (E&C) within Global Manufacturing and Supply, you will respond to changing environment and our needs, it is close to the market and encourage ethical behavior following Takeda's values. By working in an agile manner E&C ensures the balance between stable structures, governance and processes, and...
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Global Sustainability and Compliance Lead, Supply
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz ABB Vollzeit**Global Sustainability and Compliance Lead, Supply Chain Management (flexible location)**: **Take your next career step at ABB with a global team that is energizing the transformation of society and industry to achieve a more productive, sustainable future. At ABB, we have the clear goal of driving diversity and inclusion across all dimensions: gender,...
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Internship - Anti-financial Crime Compliance
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Sygnum Vollzeit**About Us** Sygnum is the world’s first regulated Digital Asset Bank, founded on Swiss and Singapore dual heritage, headquartered in Switzerland and operating globally. We make digital assets bankable, secure and convenient, empowering our clients to invest in the digital asset economy with complete trust. Sygnum’s diverse and talented team of banking,...
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Head Fund Oversight Switzerland
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Bank Vontobel VollzeitHead Fund Oversight Switzerland Are you ready to take an excellent opportunity to take a leading role in a well-established Management Company? Become a Head of Fund Oversight team and assume CEO position of Swiss ManCo and play a key role in the continued growth of our business. As a key member of the Products & Solutions team, you will be given a chance...
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Head of Group Reporting
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz On AG Vollzeit**In short**: We are looking for a seasoned Head of Group Reporting who will lead our financial reporting processes. As the Head of Group Reporting, you will be a key figure in our finance team reporting directly to the Global Head of Accounting & Reporting. Your role is critical in overseeing the consolidation and reporting of our financials, ensuring...
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Head HR Advisory
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz SIX VollzeitWe drive the transformation of the financial markets. That’s why we invest in bright minds, in their ideas, knowledge and development. We do that by combining our best sides. **Head HR Advisory****: Zurich | working from home up to 60% | Reference 5425 The Head HR Advisory leads, manages and motivates a global team of HR professionals, focused on...
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Deputy Compliance Monitoring
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Zurich, Schweiz Jet Aviation AG VollzeitFor our Head Offices in Zurich, we are currently looking for a - Description/Tasks: - Conduct audits in accordance with the Company's Airworthiness and Air Operations audit program, facilitate root cause analysis, manage and review corrective / preventive action effectiveness and ensure finding closures/ escalation as necessary - Process Occurrence Reports...
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Head of Key Accounts Österreich Und Schweiz
vor 7 Monaten
Zurich, Schweiz Too Good To Go VollzeitWir bei Too Good To Go träumen von einer Welt, in der produziertes Essen auch gegessen wird. Wir träumen davon, dass alle beteiligten Akteur*innen - Produzent*innen, Handel, Gastronomie, Verbraucher*innen und Politik - am selben Strang ziehen und an einer gemeinsamen Lösung mitwirken. Innerhalb kürzester Zeit sind wir zu einem der vielversprechendsten...