Compliance Officer

Vor 6 Tagen

Zurich, Schweiz Pictet Vollzeit
Votre équipeLa division Corporate Functions regroupe les activités non bancaires du groupe Pictet et compte plus de 600 collaborateurs. Assurées par des spécialistes connaissant parfaitement l’ensemble des lignes de métier, les fonctions centrales se répartissent en divers départements: Audit interne, Communication, Compliance, Corporate Office, Finances, Fiscalité, Juridique, Ressources humaines, Risques et Sécurité de l’information.Au sein de l’équipe Investigation & Embargos du département Compliance Advisory & Controls/CAC (seconde ligne de défense), vous procéderez notamment au traitement des activités relatives aux sanctions internationales, à l’analyse et à la présentation de dossiers complexes ayant trait à l’AML, à la prise en charge de communications / requêtes MROS, à la réalisation de revues de second niveau pour les dossiers provenant de la première ligne de défense, à la veille presse ainsi qu’à la gestion des différents comités de lutte antiblanchiment. Votre rôle•

Analyser et surveiller les transactions présentant un risque accru en relation avec le respect des sanctions internationales (SECO, UE et OFAC notamment) et en application de la règlementation sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme / AML (LBA, OBA-FINMA et CDB20) et procéder au processus de clarification complémentaire auprès des gérants. •

Traiter les dossiers spécifiques en matière de sanctions et embargos en réalisant une analyse de clients nouvellement sanctionnés ou d’onboarding présentant un aspect sanctions, par exemple. •

Identifier, suivre et assurer la gestion des titres sous sanction. •

Procéder à l’analyse en cas de ségrégation nécessaire. •

Assurer une veille en matière de sanctions internationales (en particulier Suisse, Union européenne et Etats-Unis) et veiller à la mise en œuvre en cas d’abus avéré. •

Analyser les dossiers d’un point de vue matériel. •

Rédiger des documents de synthèse concernant les revues réalisées. •

Procéder aux processus de clarification nécessaires, en assurer le suivi et analyser les réponses reçues des gérants. •

Assister les gérants et tout interlocuteur interne / externe concernant notamment la gestion et le suivi de ce type de relation d’affaires. •

Former les gérants aux questions touchant aux domaines AML / des sanctions internationales. •

Présenter si nécessaire les situations comportant un risque particulier aux instances de la Banque. •

Prendre en charge les communications / requêtes MROS. •

Participer au traitement des requêtes émanant des différents interlocuteurs du département, ainsi qu’aux diverses missions d’audit. •

Participer aux projets ad hoc liés aux activités de l’équipe. •

Veiller au respect des réglementations (LBA, OBA-FINMA, CDB), notamment dans le cadre de la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (AML).Votre profil•

Formation universitaire ou bancaire, Certificat en compliance management ou brevet d'avocat: un atout. •

Minimum 3 ans d’expérience à un poste similaire, dans une banque privée en Suisse. Intérêt marqué pour les aspects liés à la réglementation et au domaine AML en particulier, ainsi qu’aux sanctions et embargos. Très bonne connaissance de la LBA, de l’OBA-FINMA et de la Convention de diligence des banques ainsi que de sa jurisprudence. •

Organisation, précision et excellent sens de la communication. •

Solide esprit d'équipe et sens du service. •

Utilisation aisée des outils informatiques usuels, MS Office en particulier, du logiciel bancaire Avaloq et de l’application GoAML du MROS: un avantage. •

Français et anglais parlés couramment; autre langue: un plus. •

Domicile en Suisse requis.NotesNous n'acceptons pas de CV via agences.Réf. CO-I&E//MH/GCDiversity & InclusionPictet is an equal opportunity employer and is committed to creating a diverse environment. We respect all individuals and seek their inclusion in the workplace.Requisition ID121163- Posted07/11/2024-Switzerland-Geneva-Experienced Professionals-Activity area (1)Administration

  • Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Zurich, Schweiz Rothschild & Co Bank AG Vollzeit

    Overview of RoleWe are currently recruiting for a Compliance Officer with experience in the Anti-Money Laundering ('AML') / Financial Crime area to support our Compliance team in Zurich. The main mission is to ensure conformity of the bank's internal control system in respect of Compliance processes and activities with focus on the AML Transaction Monitoring...

  • Senior Market Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Zurich, Schweiz Total Vollzeit

    CountrySwitzerlandCityGENEVEWorkplace locationGENEVE-WTC1(CHE)Employer companyTotalEnergies Gas & Power LtdDomainGovernance and InformationType of contractRegular positionExperienceMinimum 3 years Candidate ProfileYou hold a Bachelor / Master’s degree in one of these fields: Legal, Finance or Engineering.You have a minimum of 3 years of professional...

  • Business Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Zurich, Schweiz Pictet Vollzeit

    Your teamThe Pictet Group is one of the world’s leading independent wealth and asset managers. Founded in 1805 and headquartered in Geneva, Switzerland, the Group is represented in 30 offices in financial centres worldwide, currently employing over 5,000 people.Pictet Wealth Management combines more than 200 years of Swiss banking heritage with global...

  • Compliance Manager

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Rheinmetall Air Defence AG Vollzeit

    **Compliance Manager (m/w/d)** **Rheinmetall Air Defence AG in Zürich** - Rheinmetall - / - **Compliance Manager (m/w/d)** - Ref.Nr.: - **CH00717** - Anstellungsart: - **Vollzeit** - Vertragsart: - **Unbefristeter Vertrag** WOFÜR WIR SIE SUCHEN - Beratung der Mitarbeiter der Rheinmetall Air Defence AG zu Compliance Fragen mit den Schwerpunkten...

  • Senior Director, Compliance Evinova

    vor 3 Wochen

    Zurich, Schweiz AstraZeneca Vollzeit

    About EvinovaEvinova is a health-tech business, accelerating the delivery of better health outcomes by propelling the life sciences sector forward in digital health, from the inside. Through our application of science-based expertise, evidence-led rigor, and human experience-driven insight, our digital solutions are deliberately designed so that everyone can...

  • Compliance Surveillance Analyst

    vor 2 Monaten

    Zurich, Schweiz Total Vollzeit

    CountrySwitzerlandCityGENEVEWorkplace locationGENEVE-WTC1(CHE)Employer companyTotalEnergies Gas & Power LtdDomainGovernance and InformationType of contractRegular positionExperienceMinimum 3 years Candidate ProfileYour Profile You are a University Degree holder with 3 to 5 years of experience within trade and / or communications surveillanceYou have an...

  • Mandatsleiter(In) Compliance, Risk Management

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Waelti Partners Vollzeit

    Für unsere Klientin, ein kleineres, spezialisiertes Dienstleistungsunternehmen mit Sitz im Zentrum von Zürich, suchen wir per sofort oder nach Vereinbarung eine(n) „Mandatsleiter(in) Compliance, Risk Management & Legal (80-100%)“. Die Vakanz wird wie folgt beschrieben (leicht bearbeitete Version der Job Description): **Aufgabengebiete**: -...

  • Risk and Compliance Manager

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Open Systems AG Vollzeit

    **Risk and Compliance Manager** Within the Office of Legal & Information Security, you will be responsible for risk and general compliance. This is a unique position as you will drive the development of Enterprise Risk management, using both a management and hands-on approach within technical, economical and legal areas. **Your mission** You interact with...

  • Digital Ethics

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Takeda Pharmaceutical Vollzeit

    **Forge Your Path** At Takeda, we are guided by our purpose of creating better health for people and a brighter future for the world. Every corporate function plays a role in making sure we — as a Takeda team — can discover and deliver life-transforming treatments, guided by our commitment to patients, our people, and the planet. People join Takeda...

  • Mitarbeiter Onboarding-compliance Und

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    coni + partner ist ein seit 1993 bestehendes Beratungshaus mit Sitz in Zürich und Niederlassungen in Düsseldorf und Shanghai. Unsere Stärke ist die passgenaue Besetzung von Positionen entsprechend der Unternehmenskultur, unter genauer Betrachtung fachlicher Kompetenzen, Referenzen und «soft skills» der Kandidaten. Unser Kunde ist eine Bank in Zürich....

  • Material Compliance Manager

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz CONCAPE Vollzeit

    CONCAPE is a specialized recruitment agency (direct placement) for the Eastern Switzerland, Liechtenstein and Southern Germany region. In this vacancy, we are supporting a company that is deeply technical and a global leader in the high-tech sector. Job framework data **Work location**: Rhine Valley, Eastern Switzerland **Working Model**:...

  • Head of Legal

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Humentum AG Vollzeit

    For our customer, a global acting supplier of high-performance industrial components and engineered solutions, who is expanding its business areas both horizontally and vertically and its business volume is increasing worldwide, we seek you as: **Head of Legal & Compliance** Job-ID 67281 This task involves the internalisation and further setup of the legal...

  • Trainee - Legal & Compliance (W/m/d) Vollzeit

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Helvetia Versicherungen Vollzeit

    Trainee - Legal & Compliance (w/m/d) Vollzeit Basel / Zürich Berufseinsteiger 100% Auf unseren Nachwuchs setzen wir besonderes Augenmerk und unterstützen beim Berufsstart, wo wir nur können. Wer für frischen Wind sorgen will und es dabei auch gerne mal mit dem Kopf durch die Wand probiert, dem bieten wir den optimalen Startschuss ins Berufsleben. Wir...

  • Head of Compliance Onboarding

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz EFG International Vollzeit

    Lead and manage the Onboarding & Periodic Reviews team (approx. 15+ people) within the legal entity EFG Bank AG, spread over the 3 locations: Zürich, Geneva and Lugano and oversee all KYC/AML processes and procedures to ensure proper risks management and adherence to the internal framework and regulatory requirements. **Main Responsibilities** - Oversight...

  • Internship - Compliance Advisory & Anti-financial

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Sygnum Vollzeit

    **About Us** Sygnum is the world’s first regulated Digital Asset Bank, founded on Swiss and Singapore dual heritage, headquartered in Switzerland and operating globally. We make digital assets bankable, secure and convenient, empowering our clients to invest in the digital asset economy with complete trust. Sygnum’s diverse and talented team of banking,...

  • Office Manager

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Genfit Vollzeit

    As Office Manager, you will be the first point of contact of our Swiss branch and for our Switzerland-based employees. You will partner with our headquarter teams on finance/legal/HR related matters and ensure the compliance of the related activities with GENFIT Group policies. Your role will be essential for the smooth operation of GENFIT’s Swiss...

  • Project Manager Analytics

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Amazee Metrics Vollzeit

    Advance Metrics berät internationale Kund:innen in den Bereichen Online Marketing, Data Analytics und Digital Marketing Compliance. Wir sind spezialisiert auf die datenbasierte Optimierung der Digital Performance und bieten zudem seit über fünf Jahren Datenschutzberatungen und Datenschutzumsetzungen an. Für unser Analytics Team suchen wir...

  • Paralegal / Fund Transactions, Kyc-compliance

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz coni+partner AG Vollzeit

    coni + partner ist ein seit 1993 bestehendes Beratungshaus mit Sitz in Zürich und Niederlassungen in Düsseldorf und Shanghai. Unsere Stärke ist die passgenaue Besetzung von Positionen entsprechend der Unternehmenskultur, unter genauer Betrachtung fachlicher Kompetenzen, Referenzen und «soft skills» der Kandidaten. Unser Kunde ist eine Bank in Zürich....

  • Digital Ethics and Compliance Corporate Functions

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Takeda Pharmaceutical Vollzeit

    **Forge Your Path** At Takeda, we are guided by our purpose of creating better health for people and a brighter future for the world. Every corporate function plays a role in making sure we — as a Takeda team — can discover and deliver life-transforming treatments, guided by our commitment to patients, our people, and the planet. People join Takeda...

  • Internship - Anti-financial Crime Compliance

    vor 5 Monaten

    Zurich, Schweiz Sygnum Vollzeit

    **About Us** Sygnum is the world’s first regulated Digital Asset Bank, founded on Swiss and Singapore dual heritage, headquartered in Switzerland and operating globally. We make digital assets bankable, secure and convenient, empowering our clients to invest in the digital asset economy with complete trust. Sygnum’s diverse and talented team of banking,...