Compliance Officer

vor 1 Monat

Geneva, Schweiz UNION BANCAIRE PRIVEE, UBP SA Vollzeit
Karriere und Ausbildung Vacancies Offene Stelle :Compliance Officer - Transaction Monitoring - Temporary 3 months
Zweigstelle :Geneva
Eintrittsdatum :01.04.2024
Arbeitszeit : Domain :CC

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  Compliance Officer - Transaction Monitoring - Temporary 3 months Description

Risks and Compliance is an independent division which monitors the Bank's activities to ensure they are fully in compliance with all relevant laws, rules and regulations while always keeping a close eye on client's interests. The division is involved in the management of all the Bank's operations, monitoring its activities to keep them within the defined risk framework, and participates in the approval process for new developments in products and services. It is dedicated to supporting our Bank business lines at the same time as protecting the Bank's interests and reputation.

Mission

Ensure monitoring of high risk transactions from an AML perspective.

Challenges

AML

Main responsibilities
  • Review of Front Office explanations on AML alerts
  • Evaluating plausibility of information and eventual supportive documentation
  • Definition of corrective measures if required
  • Eventual clarification procedure according to the Swiss Law.
Education
  • Education: Master Degree
  • Technical skills: Good knowledge of AML prevention
Experience
  • Years of experience: 3-7 : intermediate
  • Experience in private banking: Mandatory
Language
  • French: Fluent
  • English: Fluent
Personal skills
  • Swiss resident: Mandatory
Capacity to deal with several matters simultaneously Capacity to work under pressure Team spirit and good communication skills Good analytical skills

Zurück zur ListeOnline-Bewerbung


Portal für Online-Bewerbungen – Richtlinien für den Umgang mit personenbezogenen Informationen potenzieller Kandidaten/innen

Das System für Online-Bewerbungen (nachfolgend das «Online-Bewerbungsportal» oder «Portal») der Union Bancaire Privée, UBP SA, (nachfolgend «die UBP») wird von unserem Hauptsitz in Genf aus gemäss schweizerischem Recht, namentlich den Datenschutz betreffend, sowie auf der Grundlage nachfolgender Grundsätze betrieben. Es ermöglicht allen Personen (nachfolgend «die Kandidaten/innen»), Bewerbungen zu den im Online-Bewerbungsportal ausgeschriebenen offenen Stellen sowie Spontanbewerbungen einzureichen. Davon ausgenommen sind Personalvermittlungsunternehmen und Headhunters.

Die UBP garantiert, dass sie über das Online-Bewerbungsportal übermittelte Personendaten wie Vor- und Nachnamen, Anschrift und andere im Zusammenhang mit der Identität oder dem beruflichen Werdegang der Kandidaten/innen stehende Informationen (nachfolgend die «Personendaten») vertraulich behandeln wird. Die Bank wird diese auf einem internen gesicherten Server speichern, zu dem nur die zur Bearbeitung der betreffenden Bewerbung ermächtigten Personen Zugriff haben. Mit der Übermittlung der Personendaten über das Online-Bewerbungsportal akzeptieren die Kandidaten/innen die Risiken der Datenübertragung via Internet, die keinen absoluten Datenschutz garantiert.

Durch die Übermittlung ihrer Personendaten erlauben die Kandidaten/innen, dass diese von der UBP und/oder jeder Zweigstelle der UBP Gruppe (nachfolgend «die UBP Gruppe»), insbesondere von den jeweiligen Human-Resources-Abteilungen im Rahmen der Rekrutierung neuer Mitarbeiter zur Prüfung und Nachverfolgung der Bewerbungen verwendet werden. Liegt für eine offene Stelle der Arbeitsort ausserhalb der Schweiz oder könnte ein Kandidaten/innenprofil eine Zweigstelle der UBP Gruppe im Ausland interessieren, erklären sich die Kandidaten/innen im Voraus damit einverstanden, dass ihre Personendaten der betreffenden Zweigstelle zugestellt werden. Des Weiteren akzeptieren sie, dass das für besagte Zweigstelle im Ausland geltende Recht nicht unbedingt einen dem schweizerischen Recht entsprechenden Daten- oder Arbeitnehmerschutz gewährleistet.

Die UBP verpflichtet sich, ohne Zustimmung der Kandidaten/innen keine vorgenannten Personendaten an Dritte ausserhalb der UBP Gruppe weiterzuleiten, zu veröffentlichen und/oder zu verkaufen, es sei denn, diese Informationsübermittlung erfolge auf Anfrage einer staatlichen, gerichtlichen oder anderen Aufsichtsbehörde und/oder sei von Gesetzes wegen verordnet. Teilen die Kandidaten/innen der UBP den Namen einer Referenzperson mit, müssen sie diese im Voraus davon in Kenntnis setzen und akzeptieren, dass die Vertreter der UBP mit ihr Kontakt aufnehmen.

Falls Kandidaten/innen ihre Bewerbung sowohl über ein Personalvermittlungsunternehmen oder einen Headhunter als auch über das Online-Bewerbungsportal einreichen, wird die UBP einzig die zuerst eintreffende Bewerbung berücksichtigen. Die Kandidaten/innen werden daran erinnert, dass sie laut schweizerischem Recht Zugang zu den sie betreffenden Personendaten haben und dass Ihnen das Recht zusteht, falsch mitgeteilte Informationen zu berichtigen. In diesem Falle werden die Kandidaten/innen gebeten, die UBP über das Online-Bewerbungsportal mit der genauen Angabe des Zwecks ihrer Anfrage zu kontaktieren. Die Bewerbungsunterlagen der Kandidaten/innen werden während der zu ihrer Prüfung erforderlichen Zeit aufbewahrt, die Originale in der Folge an die Kandidaten/innen zurückgeschickt und allfällige Kopien zerstört. Eine Ausnahme bilden die mit dem Einverständnis der Kandidaten/innen aufbewahrten Unterlagen.

Mit der Eingabe von Personendaten in das Online-Bewerbungsportal der UBP

  • stimme ich einer Bearbeitung damit gemäss den oben erläuterten Grundsätzen zu, die ich zur Kenntnis genommen habe.
  • stimme ich einer Aufbewahrung meiner Bewerbungsunterlagen durch die UBP zu, falls die Bank dies im Hinblick auf künftige Stellen für sinnvoll erachtet.

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Geneva, Schweiz ALBEDIS Vollzeit

    INTRODUCTION: Our client, a Swiss Fintech is looking for aCompliance OfficerPosition based in GenevaASSIGNMENT DESCRIPTION: Handle day-to-day compliance tasks: opening client accounts and performing daily compliance monitoring and investigationsPropose, put in place and monitor controls related to compliance risks, in particular, but not limited to AML,...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz SYZ SA Vollzeit

    If you are passionate about meeting client needs, want to challenge the status quo and be part of an innovative environment and future, the Syz Group can bring you what you are looking for. Working at Syz takes a blend of collaboration, entrepreneurial spirit and willingness to pull together. In return for your talent and dedication, you can expect a...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Geneva, Schweiz ALBEDIS Vollzeit

    INTRODUCTION: Our client, a Swiss digital Bank is looking for aCompliance OfficerPosition based in GenevaASSIGNMENT DESCRIPTION: Carry out the analysis of account opening files for individual &/or legal personsPresent increased risk account openings to the Account Opening CommitteeCarry out periodic or occasional account reviews (including KYC and KYT...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Michael Page Vollzeit

    Analyze account opening documentation in compliance with relevant regulations (CDB, AMLA, AMLO, FINMA, QI-FATCA, CRS, FINSA).Ensure accurate processing of client relationships in the core banking system (S2i).Conduct second-level controls on scanning and archiving documentation in the core banking system (S2i).Contribute to the implementation and monitoring...

  • Compliance Officer – Ouvertures H/F

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Indosuez Wealth Management Vollzeit

    Description du poste Dans le cadre de nos activités Wealth Management, nous recherchons au sein de léquipe Sécurité Financière Client Opening and Monitoring, un Compliance Officer en charge : Participer au processus (traitement et validation) des ouvertures de comptes ; Participer au processus de traitement des changements de circonstances ; ...

  • Compliance Officer – Ouvertures H/F

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Indosuez Wealth Management Vollzeit

    Missions Dans le cadre de nos activités Wealth Management, nous recherchons au sein de l’équipe Sécurité Financière – Client Opening and Monitoring, un Compliance Officer en charge : • Participer au processus (traitement et validation) des ouvertures de comptes ; • Participer au processus de traitement des changements de circonstances ; •...

  • Senior Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Union Bancaire Privee Vollzeit

    Senior Compliance Officer - Russian Speaker Mission Ensuring that new and/or existing clients to the bank, for the Emerging Markets & Eastern Europe region, are compliant with laws, regulations such as AML, CDB, FATCA, CRS and internal guidelines and standards. Challenges Working in a fast pased environment and managing priorities...

  • VIE Compliance Officer CIB H/F

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Indosuez Wealth Management Vollzeit

    Description du poste Le/la « VIE Compliance Officer » Sécurité Financière CIB veille sur la conformité des activités de la banque en lien avec sa clientèle commerciale (BFI), tant sous langle LAB/FT que sanctions internationales. Plus précisément, il/elle a pour principales responsabilités : · Traiter et assurer lanalyse, la revue et...

  • VIE Compliance Officer CIB H/F

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Indosuez Wealth Management Vollzeit

    Missions Le/la « VIE Compliance Officer » Sécurité Financière CIB veille sur la conformité des activités de la banque en lien avec sa clientèle commerciale (BFI), tant sous l’angle LAB/FT que sanctions internationales. Plus précisément, il/elle a pour principales responsabilités : · Traiter et assurer l’analyse, la revue et la...

  • Compliance officer polyvalent 80-100%

    vor 3 Wochen

    Geneva, Schweiz Michael Page Vollzeit

    Vos différentes responsabilités sont les suivantes :Compliance :- Suivi et tenue des « dossiers clients LBA » conformément aux exigences réglementaires- Suivi et tenue du registre « risques clients » conformément aux directives internes et réglementaires- Suivi et tenue du registre « déficiences dossiers clients » (document manquant etc )-...

  • Head of Corporate Compliance

    vor 3 Wochen

    Geneva, Schweiz MSC CRUISES Vollzeit

    JOB PURPOSE MSC Cruises is seeking an experienced professional in Legal Compliance to join the Corporate Legal Group based in Geneva. As a key member of the team, you will collaborate with other legal colleagues, fostering a culture of teamwork, empathy, and curiosity. As the Head of Corporate Compliance, you will play a vital role in developing and...

  • Project Manager Compliance

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz CAPCO Vollzeit

    Project Manager Compliance at Capco Switzerland - Geneva ABOUT CAPCO Capco is a global technology and management consultancy dedicated to the financial services industry. We combine innovative thinking with unrivalled industry knowledge, to offer our clients consulting expertise, complex technology and package integration, transformation delivery...

  • Chief of Staff Compliance WM

    Vor 3 Tagen

    Geneva, Schweiz Union Bancaire Privee Vollzeit

    Chief of Staff Compliance WM Mission The main mission of the role is to help the Group Head of Compliance WM on building a strong Compliance Advisory and Control program that support the bank growth in a sustainable way. Helping the Compliance function facing the challenges of the future at Challenges Helping the Compliance function...

  • Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Société Générale Assurances Vollzeit

    Compliance Officer - KYC Onboarding - H/F/D CDD|Genève|Conformité Compliance Officer - KYC Onboarding - H/F/D Genève, Suisse CDD Conformité Vos missions au quotidien Société Générale Private Banking (SGPB), banque privée de gestion de fortune, du groupe Société Générale, est présente dans 11 pays à travers le monde....

  • Chief Data Officer

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Union Bancaire Privee Vollzeit

    Chief Data Officer Description The Bank’s entire operations are managed by COO Division and are headed up by the Chief Operating Officer. It strives to provide both in-house and external clients with a first-rate service to ensure our business operates efficiently and at the best possible cost. The COO division comprises Operations, Finance,...

  • Business Risk

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Pictet Vollzeit

    Your team Pictet Asset Services (PAS) provides custody, fund services and trading solutions for external asset managers, fund managers and institutional clients. We manage every aspect of the asset servicing value chain and our range of bespoke solutions include value-adding analytics, trading strategy support and digital front-end interfaces designed...

  • Head, Legal

    vor 4 Wochen

    Geneva, Switzerland Alcon Switzerland SA Vollzeit

    Head of L&C International This role will lead the Legal & Compliance (L&C) function for International and act as a strategic business partner to the President of International, President of International Surgical and President of International Vision Care and International Marketing Group. This person will have the ability to advise at very senior level on...

  • Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz TMF Group Vollzeit

    We never ask for payment as part of our selection process, and we always contact candidates via our corporate accounts and platforms. If you are approached for payment, this is likely to be fraudulent. Please check to see whether the role you are interested in is posted here, on our website. About TMF Group TMF Group is a leading provider of critical...

  • Concentrates Middle Officer

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Michael Page Vollzeit

    Trade Confirmation and Settlement: Confirm trade details with counterparties and ensure accurate and timely settlement of concentrates trades. Monitor trade lifecycle from execution to settlement, resolving any discrepancies or issues that may arise.Risk Management: Assess and mitigate operational risks associated with concentrates trading activities....

  • Sr. International Mobility and HR Compliance Specialist

    vor 2 Wochen

    Geneva, Schweiz Roquette Frères S.A. Vollzeit

    Roquette is a family-owned global leader in plant-based ingredients and a leading provider of pharmaceutical excipients. Want to help us make a difference? Using plant-based resources, we collaborate with our customers and partners to imagine and offer ingredients to better feed people and treat patients. Each of our ingredients responds to unique and...