Senior Compliance Officer

Vor 7 Tagen

Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.

Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.

Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel settore finanziario, in particolare nell'ambito della conformità normativa e antiriciclaggio.Tasks

  • Gestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con la Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  • Gestire la due diligence periodica sulla clientela
  • Condurre due diligence approfondite sui clienti e valutare i rischi associati
  • Gestire i rapporti con la FINMA
  • Effettuare una valutazione continua dei rischi aziendali
  • Contribuire allo sviluppo e all'implementazione di politiche e procedure di compliance
  • Monitorare le modifiche normative e valutarne l'impatto sull'attività aziendale
  • Fornire supporto per e durante le attività di audit
  • Fornire raccomandazioni per il miglioramento dei processi di compliance, basate sui risultati degli audit
  • Fornire consulenza su questioni di compliance a tutti i livelli aziendali attraverso l’interazione quotidiana con il front office, principalmente fornendo consulenza su questioni di onboarding/KYC/AML e correlate
  • Coadiuvare il front office nei rapporti con altri intermediari finanziari (ad esempio banche o gestori patrimoniali) per tutte le questioni relative alla compliance antiriciclaggio
  • Organizzare la formazione continua dei dipendenti in ambito compliance/LRD e gestione dei rischi
  • Predisporre report periodici per il management e il Consiglio di Amministrazione
  • Partecipare a diversi progetti, come ad esempio la valutazione di nuovi modelli di businessRequirements
    • Laurea in Giurisprudenza, Economia o campo correlato
    • Significativa esperienza in ruoli di compliance e risk management, preferibilmente in società di revisione o organismi di vigilanza
    • Eccellente conoscenza del quadro normativo svizzero nel settore finanziario, in particolare conoscenza delle leggi e normative dei mercati finanziari svizzeri (in particolare LIsFi e OIsFi e regolamenti FINMA)
    • Familiarità col concetto di trust
    • Familiarità con le metodologie di audit basate sul rischio
    • Familiarità con la piattaforma EHP di FINMA e con la piattaforma GoAML
    • Forti capacità analitiche e di problem-solving
    • Spiccate doti comunicative e relazionali e orientamento al lavoro di squadra
    • Elevata integrità professionale ed etica
    • La conoscenza della normativa sullo scambio automatico di informazioni relative ai conti finanziari (SAI) sarà considerata un plus
    • Ottima padronanza dell'inglese; la conoscenza del tedesco e/o francese sarà considerata un plus.

      Il candidato ideale dovra' avere eccellenti capacità organizzative e di gestione del tempo, attenzione ai dettagli, precisione e spiccata flessibilità e adattabilità in un ambiente in rapida evoluzione

      Capital Trustees is an independent trustee company based in Switzerland and specialised in trust set-up and administration services

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance. Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance. Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance. Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance. Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Lugano, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Siamo una Trustee company regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo e stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della funzione di Risk & Compliance.Il candidato ideale avrà una solida esperienza nel...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Tag

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    {"h1": "Senior Compliance Officer - Regolamentazione Finanziaria", "h2": "Descrizione del Ruolo", "p": "Siamo una societ\u00e0 di trust regolamentata Finma con sede a Lugano e Zurigo. Stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance. Il Senior Compliance Officer riporter\u00e0 direttamente al...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroLa nostra azienda, CAPITAL TRUSTEES AG, è una società di fiducia regolamentata dalla Finma con sede a Lugano e Zurigo. Stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Gestione dei Rischi e Compliance.Il Senior Compliance Officer riporterà direttamente al Direttore responsabile della...

  • Senior Compliance Officer

    vor 1 Woche

    Lugano, Tessin, Schweiz CAPITAL TRUSTEES AG Vollzeit

    Descrizione del LavoroCapital Trustees AG è una società di fiducia indipendente con sede in Svizzera, specializzata nella creazione e amministrazione di trust.Stiamo cercando un Senior Compliance Officer qualificato e motivato per unirsi al nostro team di Risk & Compliance.Compiti PrincipaliGestire il processo di onboarding dei clienti in conformità con...

  • AML Monitoring Senior Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Lugano, Schweiz EFG International Vollzeit

    The AML Monitoring team refers to the monitoring of customer transactions, including assessing historical and current customer information and interactions to provide a complete picture of customer activity. This can include money transfers, deposits and withdrawals. At EFG, the monitoring is performed with the support of the software SAS. Main...

  • AML Monitoring Senior Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Lugano, Schweiz EFG International Vollzeit

    The AML Monitoring team refers to the monitoring of customer transactions, including assessing historical and current customer information and interactions to provide a complete picture of customer activity. This can include money transfers, deposits and withdrawals. At EFG, the monitoring is performed with the support of the software SAS. Main...

  • Senior Relationship Manager

    vor 4 Monaten

    Lugano, Schweiz ALBEDIS Vollzeit

    INTRODUCTION: FOR OUR CLIENT, A SWISS PRIVATE BANK, WE ARE LOOKING FOR ASENIOR RELATIONSHIP MANAGERPOSITION BASED IN LUGANO, TEAM WELCOMEDASSIGNMENT DESCRIPTION: • Prospecting and acquiring new clients and new assets of U/HNWI private clients from Lugano• Advising both existing as well as new clients on all aspects of their financial needs• Closely...

  • Legal & Compliance Secretary / Paralegal

    vor 1 Woche

    Lugano, Schweiz Manpower Switzerland Vollzeit

    Founded in 1948 in Milwaukee, Wisconsin, USA, Manpower is a leading international human resources company. Located in 75 countries worldwide, with over 3’000 branches, Manpower responds to the needs of its 400’000 customers.Specialists in the recruitment and selection of permanent and temporary personnel in various economic sectors, we have been existing...

  • Acquirente Senior

    Vor 4 Tagen

    Lugano, Tessin, Schweiz Gi Group SA Vollzeit

    Per un nostro stimato cliente del Luganese, la Gi Group SA ricerca un Acquirente Senior per il suo team di Einkauf/Procurement.La risorsa si occuperà di:Selezione e gestione di fornitori europei ed extra-europei.Partecipazione a tender dell'ONU e di altri enti internazionali quali KBR e IAEA.Selezione e analisi della quotazione più performante, verifica...

  • Capital Markets Back Office

    vor 3 Monaten

    Lugano, Schweiz Zolliway Vollzeit

    **Capital Markets Back Office **for our client based in the beautiful Lugano area. Full time job **TASKS AND RESPONSIBILITIES** - Manage the full processing cycle of bond trades and payments which includes communication, booking, confirmation, reconciliation and settlement. - Responsible for the confirmation processing of capital markets transactions...

  • Contabile Senior

    vor 1 Woche

    Lugano, Tessin, Schweiz Point Service Vollzeit

    **Descrizione del Lavoro**Nostra azienda, Point Service, è alla ricerca di un professionista qualificato per ricoprire il ruolo di Contabile Senior.**Mansioni Principali**Riconciliazione dei conti bancari e gestione dei pagamenti;Chiusura dei periodi di IVA e gestione delle dichiarazioni fiscali;Monitoraggio e controllo dei flussi di cassa e gestione dei...

  • Chief Procurement Officer

    vor 3 Wochen

    Lugano, Schweiz Manpower Switzerland Vollzeit

    Founded in 1948 in Milwaukee, Wisconsin, USA, Manpower is a leading international human resources company. Located in 75 countries worldwide, with over 3’000 branches, Manpower responds to the needs of its 400’000 customers.Specialists in the recruitment and selection of permanent and temporary personnel in various economic sectors, we have been existing...

  • Senior Avaloq Consultant

    vor 2 Wochen

    Lugano, Schweiz Confinale AG Vollzeit

    Confinale Wealth SolutionsSenior Avaloq Consultant (all genders)HCLTech Confinale Wealth Solutions is a leading provider of comprehensive services and solutions across the financial sector, delivering value through its expertise and innovation in financial technology and services. As an Avaloq Premium Implementation Partner, we are recognized for our...

  • Capital Markets Back Office

    vor 3 Monaten

    Lugano, Schweiz Forfirm Vollzeit

    **FORFIRM** is providing solutions to real business challenges for our clients through innovation and deep industry understanding. We pride ourselves on being a knowledge-based company, with no barriers or pre-built solutions - we listen to our clients and solve their unique problems. At - **FORFIRM**, we are creating a culture where each person can define...

  • Capital Markets Back Office

    vor 3 Monaten

    Lugano, Schweiz FORFIRM Vollzeit

    **FORFIRM** is providing solutions to real business challenges for our clients through innovation and deep industry understanding. We pride ourselves on being a knowledge-based company, with no barriers or pre-built solutions - we listen to our clients and solve their unique problems. At **FORFIRM**, we are creating a culture where each person can define...

  • Senior Avaloq Implementation Specialist

    vor 1 Woche

    Lugano, Tessin, Schweiz Confinale AG Vollzeit

    About the RoleWe are seeking a highly skilled Senior Avaloq Implementation Specialist to join our team at Confinale AG. As a key member of our implementation team, you will be responsible for analyzing, designing, and implementing the Avaloq software in various business areas, working closely with our banking clients.Key ResponsibilitiesAnalyze and design...

  • Senior Avaloq Consultant

    vor 3 Wochen

    Lugano, Schweiz Confinale AG Vollzeit

    ConfinaleWealth SolutionsSenior Avaloq Consultant (all genders)HCLTech Confinale Wealth Solutions is a leading provider of comprehensive services and solutions across the financial sector, delivering value through its expertise and innovation in financial technology and services. As an Avaloq Premium Implementation Partner, we are recognized for our...

  • Senior Backoffice Bancario

    vor 1 Monat

    Lugano, Tessin, Schweiz Allinweb Ag Vollzeit

    ANNUNCIOAllinweb è una Società di consulenza Svizzera con sede a Lugano, che opera in ambito bancario ed è presente sul mercato da circa vent'anni e in crescita costante. Per integrare il nostro team presso il cliente cerchiamo un:Senior Backoffice Bancario esperto financeCome esperto backoffice sarai coinvolto nella gestione dell'analisi delle...