Head Compliance Transaktionsbank Schweiz

vor 2 Wochen

Zürich, Zürich, Schweiz kessler GmbH Vollzeit
**Ihre Verantwortungen**:
**Allgemeine Compliance**
- Sicherstellung der Umsetzung und Einhaltung der für die Bank relevanten Compliance-Vorgaben
- Überwachung aufsichtsrechtlicher Entwicklungen in der Schweiz und den relevanten Kunden-Jurisdiktionen (Monitoring von Compliance-Vorgaben) inkl. Erstellung von Analysen über die Auswirkungen auf den Geschäftsbetrieb und die Zulässigkeit von Geschäftstätigkeiten und Umsetzung / Unterstützung der Umsetzung (Crossborder-Compliance)
- Entwicklung, Umsetzung und Unterhalt des internen Compliance-Frameworks inkl. Weisungen, Kontrollen und Prozesse
- Unternehmensinterne Compliance-Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche bei Compliance-relevanten Aspekten des Bank-, Börsen
- und Kapitalmarktwesens inkl. FinTech und Krypto
- Jährliche Einschätzung des Compliance-Risikos der Geschäftstätigkeit des Instituts und Ausarbeitung eines risikoorientierten Tätigkeitsplans, der durch die Geschäftsleitung zu genehmigen ist. Der Tätigkeitsplan ist auch der internen Revision zur Verfügung zu stellen.
- Erstellung weiterer Compliance-Risikoanalysen nach Bedarf

**GwG**
- Gesamtverantwortung für die Geldwäscherei-Fachstelle der Bank
- Wahrnehmung weiterer GwG-Aufgaben wie KYC/AML (Kontoeröffnung/Kundendokumentation, Transaktionsüberwachung), MROS-Meldewesen und insbesondere
- Überwachung der Umsetzung und Einhaltung der internen GwG-Weisungen
- Festlegung der Parameter für das System zur Transaktionsüberwachung
- Auswertung der durch das Transaktionsüberwachungssystem erzeugten Meldungen (Alerts)
- Sicherstellung, dass das verantwortliche Geschäftsführungsorgan / Gremium die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen nötigen Entscheidungsgrundlagen erhält
- Durchführung von Schulungen in Compliance-Themen

**Marktverhalten (inkl. Eigengeschäfte)**
- Überwachung von Transaktionen der Mitarbeitenden und Durchführung von weiteren internen Kontrollen im Bereich "Marktverhalten"
- Überwachung Handelsaktivitäten und Effektenjournal
- Beantwortung von Anfragen von Behörden und Gegenparteien im Zusammenhang mit Marktverhalten
- Führung und Überwachung von Watch List und Restricted List

**Tax Compliance**
- Unterstützung bei Anfragen zum Thema "Tax Compliance"
- Sicherstellen der Tax Compliance-Aufgaben bei Onboardings, Periodic Reviews, Changes of Circumstances
- Unterstützung des Responsible Officers
- Abklärung von Fachfragen unter Beizug von externen Experten

**Weitere Compliance-Aufgaben**
- Conflict of Interest-Management
- Regulierung und Überwachung von Korruption / Bestechung
- Bearbeitung von Anfragen von Aufsichtsbehörden, Börsen, Interner und Externer Revision, Gegenparteien (z.B. Wolfsberg Questionnaire) usw.
- Kontakt mit den Behörden zu lizenz
- und compliance-relevanten Themen
- Durchführung von Untersuchungen (bei Verdacht oder auf Verlangen der Geschäftsleitung, der Aufsichtsbehörden, Börsen etc.)
- Erstellung und Beschaffung der erforderlichen Unterlagen für interne und externe Audits
- Vertretung von Compliance in internen Gremien / bei internen Projekten (z.B. bei der Einführung oder Prüfung neuer Produkte und Dienstleistungen)
- Beschaffung / Pflege der von Compliance genutzten IT-Tools (als Business Owner)

**Berichterstattung**
- Jährliche Berichterstattung an das Oberleitungsorgan über die Einschätzung des Compliance-Risikos und die Tätigkeit der Compliance-Funktion (inkl. Tätigkeitsplan)
- Zeitgerechte Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Oberleitungsorgan über
- schwerwiegende Verletzungen der Compliance bzw. Sachverhalte von grosser Tragweite und Unterstützung der Geschäftsleitung bei der Wahl der zu treffenden Anordnungen oder Massnahmen
- wesentliche Veränderungen in der Einschätzung des Compliance-Risikos

**Führungsaufgaben**
- Führung und Organisation des Compliance-Teams
- Mitarbeiter-Entwicklung unter Berücksichtigung der von Compliance abzudeckenden Fachbereiche, der benötigten Ressourcen und der strategischen Ausrichtung des Unternehmens
- Ressourcen-Planung (Ferien-/Abwesenheitsplanung, Stellvertretung, wenn nötig: Beantragung zusätzlicher interner oder externer Ressourcen)
- Beizug externer Experten wo nötig
- Planung und Durchführung von internen Schulungen zur Entwicklung der Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens

**Ihr Profil**:

- abgeschlossene Aus
- und Weiterbildungen im Bereich Rechts
- und/oder Betriebswirtschaftswissenschaften, Compliance etc.
- mehrjährige Fach
- und Führungserfahrung in der Leitung des Compliancebereiches einer kleineren Bank in der Schweiz; idealerweise in den Bereichen Institutionals/Corporates
- sicheres und sympathisches Auftreten gegenüber internen und externen Ansprechgruppen, Vorbild/Coach für Mitarbeitende sein
- breites, gesichertes und laufend aktualisiertes Fachwissen im Complianceumfeld
- Teamplayer, bringt sich gerne aktiv ins Tagesgeschäft mit ein

Uni oder

  • Head of Compliance

    vor 4 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Deutsche Bank (Schweiz) AG Vollzeit

    Head of Compliance – SwitzerlandJob ID:R0318460 Full/Part-Time: Full-timeRegular/Temporary: Regular Listed: Location: ZurichPosition OverviewDetails of the role and how it fits into the teamAs a 2nd Line of Defence (LOD) function, Compliance seeks to protect the licenses of Deutsche Bank ("DB" or the "Bank") to operate by promoting and enforcing adherence...

  • Head of Compliance

    vor 2 Monaten

    Zürich, Zürich, Schweiz Deutsche Bank (Schweiz) AG Vollzeit

    Head of Compliance – SwitzerlandJob ID:R0318460 Full/Part-Time: Full-timeRegular/Temporary: Regular Listed: Location: ZurichPosition OverviewDetails of the role and how it fits into the teamAs a 2nd Line of Defence (LOD) function, Compliance seeks to protect the licenses of Deutsche Bank ("DB" or the "Bank") to operate by promoting and enforcing adherence...

  • Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Deutsche Bank Vollzeit

    Head of Compliance - Switzerland:Job ID:R0318460Full/Part-Time:Full-timeRegular/Temporary:RegularListed: Location:ZurichPosition Overview:Details of the role and how it fits into the team:As a 2nd Line of Defence (LOD) function, Compliance seeks to protect the licenses of Deutsche Bank ("DB" or the "Bank") to operate by promoting and enforcing adherence with...

  • Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

    Alpinum Solutions is a leading managed legal service provider in Switzerland, Liechtenstein, and Germany. For our latest mandate, we are seeking an exceptional talent in the following field: Position: Head of ComplianceSector: BankingStart Date: July/August 2024Duration: PermanentUtilization: 100%Location: ZurichSalary: CHF 200'000+TasksServing as the...

  • Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

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  • Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

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  • Banking Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Flex Suisse AG Vollzeit

    Flex Suisse is the number one service provider to empower legal & compliance departments with flexible workforce, managed legal services and professional search in Switzerland, Liechtenstein and Germany.For our most recent mandate we are looking for an exceptional talent in the following field:Banking | Head of Compliance | Zurich & Remote| Perm. | 100% |...

  • Team Head Compliance Coverage Switzerland

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Fintechnews Vollzeit

    Description Leonteq is a leading player in the financial industry, renowned for their innovative approaches, commitment to excellence and entrepreneurial spirit; The organizational values people together, passion, dedication, quality and expertise are their guiding NorthStar's. Responsibilities Heading Leonteq Securities AG's Swiss Compliance Coverage team...

  • Head of Compliance

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Robert Walters Switzerland Vollzeit

    We are looking for a dynamic professional ready to make a difference and play a key role in shaping the compliance department.Job Responsibilities:Lead and supervise the compliance function, ensuring the bank's compliance with all regulatory requirements.Develop and enforce compliance policies, procedures, and controls to mitigate regulatory risks.Stay...

  • Head Ict Services Schweiz

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Thomson Consulting AG Vollzeit

    Unser Auftraggeber ist bekannt als äusserst innovativer, qualitätsorientierter und dynamischer Anbieter von Technologiedienstleistungen. Um auch weiterhin den hohen Standard der Dienstleistungen aufrecht erhalten zu können, suchen wir eine analytisch denkende, fachlich versierte und kommunikative Persönlichkeit, welcher wir die Aufgabe als Head ICT...

  • Head Compliance Control Room 80-100%

    vor 2 Monaten

    Zürich, Zürich, Schweiz Bank Julius Bär & Co. AG Vollzeit

    At Julius Baer, we celebrate and value the individual qualities you bring, enabling you to be impactful, to be entrepreneurial, to be empowered, and to create value beyond wealth. Let's shape the future of wealth management together.YOUR CHALLENGE Demonstrate effective leadership for the team and wider Compliance department to foster a strong risk culture...

  • Head Compliance Control Room 80-100%

    vor 4 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Bank Julius Bär & Co. AG Vollzeit

    At Julius Baer, we celebrate and value the individual qualities you bring, enabling you to be impactful, to be entrepreneurial, to be empowered, and to create value beyond wealth. Let's shape the future of wealth management together.YOUR CHALLENGE Demonstrate effective leadership for the team and wider Compliance department to foster a strong risk culture...

  • Head of Investment Compliance Monitoring/Platform

    vor 1 Woche

    Zürich, Zürich, Schweiz Vontobel Beteiligungen AG Vollzeit

    Head of Investment Compliance Monitoring/PlatformZürich / Bleicherweg 21Interested? Apply hereWithin our Risk Control division, we are looking for a Head Investment Compliance Monitoring in Zurich. You will be part of an experienced and professional team whose responsibilities are ensuring compliance of the discretionary and advisory portfolios with all...

  • Team Head Compliance Coverage Switzerland 100%

    vor 4 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Leonteq Securities AG Vollzeit

    WHO WE ARELeonteq is a Swiss fintech company with a leading marketplace for structured investment solutions. Based on proprietary modern technology, the company offers derivative investment products and services and predominantly covers the capital protection, yield enhancement and participation product classes. Leonteq acts as both a direct issuer of its...

  • Mandatsleiter(In) Compliance, Risk Management

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Waelti Partners Vollzeit

    Für unsere Klientin, ein kleineres, spezialisiertes Dienstleistungsunternehmen mit Sitz im Zentrum von Zürich, suchen wir per sofort oder nach Vereinbarung eine(n) "Mandatsleiter(in) Compliance, Risk Management & Legal %)". Die Vakanz wird wie folgt beschrieben (leicht bearbeitete Version der Job Description):**Aufgabengebiete**:- Berichterstattung an den...

  • Head of Marketing

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz MME Compliance AG Vollzeit

    BeschreibungAls Beratungsunternehmen vereinen wir Recht, Steuern und Compliance unter einem Dach. Das unterscheidet uns von anderen. Ob wir als Arbeitgeberin besser sind als andere, musst du entscheiden. Eines sind wir aber in jedem Fall: etwas anders. Es sind die feinen Unterschiede, die unsere Mitarbeitenden schätzen. Du bald auch?**Hast du Lust**- mit...

  • Team Head Business Compliance for Corporate

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Credit Suisse Vollzeit

    **Ihr Aufgabenbereich**Sie erwartet eine spannende Führungstelle im Bereich "Busines Compliance Corporate Business" innerhalb der Division Chief Risk & Compliance Officer, welches die Front-Mitabeiter/innen aus dem Bereich Corporate Business in sämtlichen compliance Belangen unterstützt und berät.Diese abwechslungsreiche Tätigkeit umfasst vielseitige...

  • Head Risk, Compliance and Legal

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Helvetica Property Group AG Vollzeit

    **Über Ihre Rolle**:Mit Ihrem ausgeprägten Verständnis für Businessrisiken im regulierten Umfeld gewährleisten Sie ein erstklassiges Risk Monitoring und haben die relevanten Compliance und Legal Themen jederzeit im Griff. Im Einklang mit unserem Operational Excellence Anspruch entwickeln und implementieren Sie ein umfassendes Framework zur...

  • Head of Market Schweiz

    vor 2 Wochen

    Zürich, Zürich, Schweiz Österreich Werbung Vollzeit

    Arbeitsort: Schweiz, Zürich | Beschäftigungsart: Vollzeit | Stunden: 40 | Befristung: befristet bis | Eintritt: sofort #oesterreichbegeistert #feelaustria #lebensgefühl Als nationale Tourismusorganisation hat die Österreich Werbung (ÖW), ein klares Ziel: Gäste weltweit für einen Urlaub in Österreich zu begeistern. In 30 Ländern der Welt...

  • Head of Compliance Onboarding

    vor 2 Monaten

    Zürich, Zürich, Schweiz EFG Bank AG Vollzeit

    We are looking for a Head of Onboarding & Periodic Reviews in Switzerland to lead and manage the team spread over 3 locations: Zürich, Geneva and Lugano. Previous similar position is indispendable.