WM Client Review Specialist WM_Business Risk Management

Karriere und Ausbildung Vacancies Offene Stelle :WM Client Review Specialist
Zweigstelle :Geneva
Eintrittsdatum :01.06.2024
Arbeitszeit :100%
Domain :WM_Business Risk Management

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  WM Client Review Specialist Description

Wealth Management (WM) As it plays such a major part in our strategy, we are investing significantly in Wealth Management to fuel our growth, particularly in Europe (onshore), the Middle East, Latin America and Asia. We provide a complete range of private banking products and services, including a variety of investment management and advisory mandates, tailored to our clients's specific requirements, objectives and risk profiles. Among UBP professional partners, over 300 independent asset managers have chosen us as their custodian bank, valuing our personalised, flexible services and our transparent fee structure.

Mission

The WM Client Periodic Review team is reporting to the Head of WM Business Risk & Reporting , facilitating close but independent interactions with WM Front Office and Management.

Challenges

Perform 360° client periodic relations reviews with regards to KYC, KYT Adverse news screening, SOW/SOF corroboration and notably CDB-related documentation, applying the Bank’s standards, identifying potential reputational, regulatory, sanction and money laundering related risks through evaluation of client accounts purpose, KYT and KYC completeness, plausibility and accuracy; Provide from time-to-time guidance on quality standards and regulatory requirements to assigned Relationship Managers when necessary;

Main responsibilities

Objectives
Ensure adequate AML and KYC, KYT, documentary accuracy (CDB) and adverse news screening risk mitigation on client reviews as well as the completeness of corroboration, according to the Bank’s Qualitative risk appetite, SOW/SOF corroboration standards and KYC standards;
Raise and escalate any deviation to the adherence to the Bank’s standards to the relevant management, control functions and/or committees;
Synchronize with Compliance and Client Documentation teams to ensure standards are met 
Increase risk awareness within the WM Markets by ensuring that RMs and Team leaders are aware of internal directives, of the regulatory requirement and updated on all new practices with a focus on AML, CDB and Sanction subjects and/or other investor protection or tax documentation;
Upon Management’s request, act as a relay of authority within the WM Markets on certain initiatives;
Raise and escalate any other identified risks;
Any other task required by Management relating to the Mission of the employee.

Governance
Regular meetings with appropriate 2nd Line of Defense functions to ensure consistency of knowledge and practices;
Regular meetings with WM Relationship Managers to review the ongoing subjects and propose action plans for long standing review issues; 
Regular reporting on activity and associated risks.

Education

• Education: Master Degree
• Technical skills: Proven ability to work efficiently with Front Office.

Experience

• Years of experience: 3-7 : intermediate
• Experience required: Min. 3 years of professional experience within the banking sector, ideally relating to Compliance and Conformity functions; A detailed background and knowledge of Swiss AML and CDB regulatory frameworks and requirements to complete periodic reviews; Sensitivity to other regulatory matters such as International Sanctions, Financial Crime, Cross Border matters, Tax and/or Investor protection frameworks a plus; Ability to recognise CDB document requirements and inform Relationship Managers of any inconsistencies or needs.
• Experience in private banking: Mandatory

Language

• English: Fluent

Personal skills

• Swiss resident: Mandatory

• Quality and timely Delivery orientated; • Synthetic and pragmatic, with a good analytical spirit. Ability to efficiently manage priorities; Be able to work independently but also as a team; Assertive, open and constructive communication (written and verbal); Think in "Problem-Action-Results" terms; Maintain high quality standards; Strong social skills.

Zurück zur ListeOnline-Bewerbung

Portal für Online-Bewerbungen – Richtlinien für den Umgang mit personenbezogenen Informationen potenzieller Kandidaten/innen

Das System für Online-Bewerbungen (nachfolgend das «Online-Bewerbungsportal» oder «Portal») der Union Bancaire Privée, UBP SA, (nachfolgend «die UBP») wird von unserem Hauptsitz in Genf aus gemäss schweizerischem Recht, namentlich den Datenschutz betreffend, sowie auf der Grundlage nachfolgender Grundsätze betrieben. Es ermöglicht allen Personen (nachfolgend «die Kandidaten/innen»), Bewerbungen zu den im Online-Bewerbungsportal ausgeschriebenen offenen Stellen sowie Spontanbewerbungen einzureichen. Davon ausgenommen sind Personalvermittlungsunternehmen und Headhunters.

Die UBP garantiert, dass sie über das Online-Bewerbungsportal übermittelte Personendaten wie Vor- und Nachnamen, Anschrift und andere im Zusammenhang mit der Identität oder dem beruflichen Werdegang der Kandidaten/innen stehende Informationen (nachfolgend die «Personendaten») vertraulich behandeln wird. Die Bank wird diese auf einem internen gesicherten Server speichern, zu dem nur die zur Bearbeitung der betreffenden Bewerbung ermächtigten Personen Zugriff haben. Mit der Übermittlung der Personendaten über das Online-Bewerbungsportal akzeptieren die Kandidaten/innen die Risiken der Datenübertragung via Internet, die keinen absoluten Datenschutz garantiert.

Durch die Übermittlung ihrer Personendaten erlauben die Kandidaten/innen, dass diese von der UBP und/oder jeder Zweigstelle der UBP Gruppe (nachfolgend «die UBP Gruppe»), insbesondere von den jeweiligen Human-Resources-Abteilungen im Rahmen der Rekrutierung neuer Mitarbeiter zur Prüfung und Nachverfolgung der Bewerbungen verwendet werden. Liegt für eine offene Stelle der Arbeitsort ausserhalb der Schweiz oder könnte ein Kandidaten/innenprofil eine Zweigstelle der UBP Gruppe im Ausland interessieren, erklären sich die Kandidaten/innen im Voraus damit einverstanden, dass ihre Personendaten der betreffenden Zweigstelle zugestellt werden. Des Weiteren akzeptieren sie, dass das für besagte Zweigstelle im Ausland geltende Recht nicht unbedingt einen dem schweizerischen Recht entsprechenden Daten- oder Arbeitnehmerschutz gewährleistet.

Die UBP verpflichtet sich, ohne Zustimmung der Kandidaten/innen keine vorgenannten Personendaten an Dritte ausserhalb der UBP Gruppe weiterzuleiten, zu veröffentlichen und/oder zu verkaufen, es sei denn, diese Informationsübermittlung erfolge auf Anfrage einer staatlichen, gerichtlichen oder anderen Aufsichtsbehörde und/oder sei von Gesetzes wegen verordnet. Teilen die Kandidaten/innen der UBP den Namen einer Referenzperson mit, müssen sie diese im Voraus davon in Kenntnis setzen und akzeptieren, dass die Vertreter der UBP mit ihr Kontakt aufnehmen.

Falls Kandidaten/innen ihre Bewerbung sowohl über ein Personalvermittlungsunternehmen oder einen Headhunter als auch über das Online-Bewerbungsportal einreichen, wird die UBP einzig die zuerst eintreffende Bewerbung berücksichtigen. Die Kandidaten/innen werden daran erinnert, dass sie laut schweizerischem Recht Zugang zu den sie betreffenden Personendaten haben und dass Ihnen das Recht zusteht, falsch mitgeteilte Informationen zu berichtigen. In diesem Falle werden die Kandidaten/innen gebeten, die UBP über das Online-Bewerbungsportal mit der genauen Angabe des Zwecks ihrer Anfrage zu kontaktieren. Die Bewerbungsunterlagen der Kandidaten/innen werden während der zu ihrer Prüfung erforderlichen Zeit aufbewahrt, die Originale in der Folge an die Kandidaten/innen zurückgeschickt und allfällige Kopien zerstört. Eine Ausnahme bilden die mit dem Einverständnis der Kandidaten/innen aufbewahrten Unterlagen.

Mit der Eingabe von Personendaten in das Online-Bewerbungsportal der UBP

• stimme ich einer Bearbeitung damit gemäss den oben erläuterten Grundsätzen zu, die ich zur Kenntnis genommen habe.
• stimme ich einer Aufbewahrung meiner Bewerbungsunterlagen durch die UBP zu, falls die Bank dies im Hinblick auf künftige Stellen für sinnvoll erachtet.

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