Compliance Officer

vor 2 Monaten

Zürich, Schweiz Yapeal Vollzeit

Die Rolle des AML Compliance Officer umfasst

Der AML Compliance Officer ist verantwortlich für das Tagesgeschäft im Bereich AML Compliance, einschließlich der Berichterstattung an die Linienverantwortlichen und die Geschäftsleitung.

Der AML Compliance Officer berichtet an den CRO von Yapeal und ist Teilnehmer des übergreifenden Operations Call.

  • Erstellung/Pflege der internen Weisungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.
  • Überwachung der Einhaltung der internen Weisungen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung in Absprache mit der Prüfgesellschaft und dem Linienmanagement.
  • Definieren/Pflegen der Parameter für die Transaktionsüberwachungssysteme gemäss Art. 20 GwV-FINMA.
  • Definieren/Pflegen der Kriterien für die Risikoklassifizierung von Geschäftsbeziehungen gemäss Art. 13 GwV-FINMA.
  • Abklärung und Prüfung von Alerts aus KYC- und Sanction-Screening im Rahmen der 2nd Line of Defense.
  • Schulung und Überwachung der Kontrollaufgaben in der 1st Line of Defence.
  • Analyse der durch das Transaction Monitoring System generierten AML-Treffer als 2nd Line of Defence.
  • Durchführung von Zusatzabklärungen gemäss Art. 15 GwV-FINMA.
  • Schulung der Mitarbeitenden in der Verhinderung und/oder Aufdeckung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.
  • Sicherstellen, dass das zuständige Geschäftsleitungsmitglied über die wesentlichen Fakten verfügt, die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen gemäss Art. 19 GwV-FINMA notwendig sind.
  • Weitere Aufgaben und Verantwortlichkeiten gemäss YAPEAL AML Policy.
  • Transparente, umfassende und zeitgerechte Risikoberichterstattung an den CRO.
  • Unterstützung / Mitwirkung bei Projekten / Spezialaufgaben im COO-Bereich.

Anforderungen an die Kompetenzen der Rolle:

Persönlich und sozial

  • Teamplayer Bereitschaft zur ständigen Weiterentwicklung in einem sehr agilen und professionellen, von der FINMA regulierten Arbeitsumfeld (digitales Geschäftsmodell, Fintech-Lizenz).
  • Hohe Flexibilität bezüglich der Einsatzgebiete - keine Scheu vor operativen Tätigkeiten.
  • Motiviert, sich auch im Entwicklungsbereich einzubringen.
  • Hohe Eigenverantwortung und Eigeninitiative.
  • Lösungsorientiertes, offenes Denken.
  • Lernbereitschaft, tägliche Compliance-Entscheidungen zu treffen und zu dokumentieren sowie kreative Beiträge zur Prozess- und Kontrollautomatisierung zu leisten.
  • Zusammenarbeit mit internen Kunden auf allen Organisationsebenen sowie mit externen Behörden (Bundes- und Kantonspolizei, Staatsanwaltschaft, Revisoren).
  • Fähigkeit zu selbständigem und sorgfältigem Arbeiten.

Fachlich und technisch

  • Fundiertes Verständnis der rechtlichen und regulatorischen AML-Anforderungen.
  • Fähigkeit zur Formulierung von Compliance-Anforderungen an Kundensupport und IT-Teams.
  • Technische Affinität.
  • Fliessend Deutsch, gute Englischkenntnisse
  • Erfahrung im Bereich Compliance und/oder Risikomanagement

  • Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Schweiz Clickjob Vollzeit

    Unternehmen Wir suchen für unseren Kunden eine erfahrene Persönlichkeit als Compliance Officer. Unser Kunde ist ein führender Akteur in der Finanzbranche, bekannt für innovative Ansätze, Engagement für Exzellenz und unternehmerischen Geist. Nach Erhalt Ihrer Unterlagen geben wir Ihnen gerne weitere Informationen bekannt. Ihre Aufgaben im Überblick: In...

  • Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Zürich, Zürich, Schweiz Zürich Versicherungs-Gesellschaft AG Vollzeit

    Compliance Officer (m/w/d % 115970 Macht es dir Spass, pragmatische Compliance-Lösungen zu erarbeiten, die den Bedürfnissen aller Anspruchsgruppen gerecht werden? Bist du interessiert daran, dein Fachwissen im Bereich Compliance für die faire und nachhaltige Erbringung von Finanzdienstleistungen einzusetzen? Bist du zudem eine selbstständig agierende...

  • Compliance Officer

    vor 2 Monaten

    Zürich, Zürich, Schweiz Yapeal AG Vollzeit

    Die Rolle des AML Compliance Officer umfasstDer AML Compliance Officer ist verantwortlich für das Tagesgeschäft im Bereich AML Compliance, einschließlich der Berichterstattung an die Linienverantwortlichen und die Geschäftsleitung.Der AML Compliance Officer berichtet an den CRO von Yapeal und ist Teilnehmer des übergreifenden Operations...

  • Compliance Officer

    vor 1 Monat

    Zürich, Zürich, Schweiz Zurich Insurance Company Ltd. Vollzeit

    Macht es dir Spass, pragmatische Compliance-Lösungen zu erarbeiten, die den Bedürfnissen aller Anspruchsgruppen gerecht werden? Bist du interessiert daran, dein Fachwissen im Bereich Compliance für die faire und nachhaltige Erbringung von Finanzdienstleistungen einzusetzen? Bist du zudem eine selbstständig agierende Persönlichkeit? Bei Compliance...

  • Compliance Officer

    vor 3 Wochen

    Zürich, Schweiz Leonteq Securities AG Vollzeit

    WHO WE ARE Leonteq is a Swiss fintech company with a leading marketplace for structured investment solutions. Based on proprietary modern technology, the company offers derivative investment products and services and predominantly covers the capital protection, yield enhancement and participation product classes. Leonteq acts as both a direct issuer of its...

  • Compliance Officer

    vor 3 Monaten

    Zürich, Schweiz Leonteq Securities AG Vollzeit

    WHO WE ARE Leonteq is a Swiss fintech company with a leading marketplace for structured investment solutions. Based on proprietary modern technology, the company offers derivative investment products and services and predominantly covers the capital protection, yield enhancement and participation product classes. Leonteq acts as both a direct issuer of its...

  • Compliance Officer

    vor 3 Monaten

    Zürich, Schweiz Leonteq Securities AG Vollzeit

    WHO WE ARE Leonteq is a Swiss fintech company with a leading marketplace for structured investment solutions. Based on proprietary modern technology, the company offers derivative investment products and services and predominantly covers the capital protection, yield enhancement and participation product classes. Leonteq acts as both a direct issuer of its...

  • AML Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz Yapeal Vollzeit

    Rolle und VerantwortlichkeitenDer AML Compliance Officer ist ein wichtiger Teil des Risikomanagements und der Compliance bei Yapeal. Die Rolle umfasst die Überwachung und Durchführung von Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.HauptherausforderungenErstellung und Pflege von internen Weisungen zur Bekämpfung von...

  • Compliance Officer

    Vor 6 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

    Alpinum Solutions AG ist ein führender Anbieter von Managed Legal Services in der Schweiz, Deutschland und Liechtenstein. Für unseren aktuellen Mandat suchen wir einen herausragenden Experten in folgendem Bereich:Position: Compliance Officer – Financial Crime ComplianceBranchenbereich: BankenAufgaben:Die Wirksamkeit des Financial Crime Compliance-Systems...

  • Junior Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Zürich, Schweiz Bank J. Safra Sarasin AG Vollzeit

    About usAs a leading sustainable private bank, we offer dynamic and personalized services in investment advisory and asset management for private and institutional clients. Our success depends on the enthusiasm and commitment of our employees and we value each person with their unique technical expertise, professional qualifications and social skills.We are...

  • Junior Compliance Officer

    vor 4 Wochen

    Zürich, Schweiz Bank J. Safra Sarasin AG Vollzeit

    About usAs a leading sustainable private bank, we offer dynamic and personalized services in investment advisory and asset management for private and institutional clients. Our success depends on the enthusiasm and commitment of our employees and we value each person with their unique technical expertise, professional qualifications and social skills.We are...

  • Trainee Compliance Officer

    Vor 6 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz Société Générale Assurances Vollzeit

    About the RoleSociété Générale Assurances is seeking a highly motivated and detail-oriented Trainee Compliance Officer to join our team in Zurich. As a Trainee Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring the bank's compliance with regulatory requirements and maintaining a strong reputation in the financial industry.Key...

  • Compliance Officer – Marktverhaltensbeauftragter

    Vor 6 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz Raiffeisen Schweiz Vollzeit

    Überblick über die AufgabenAls Compliance Officer – Marktverhaltensbeauftragter sind Sie für die Wahrnehmung von Compliance-Aufgaben im Bereich Handelsüberwachung, Einhaltung der Marktverhaltensregeln und Mitarbeitereigengeschäfte verantwortlich.VerantwortlichkeitenBearbeitung von System-Alerts betreffend möglichem Marktmissbrauch mit modernsten...

  • Senior Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

    Alpinum Solutions AG is a leading provider of managed legal services in the financial sector. For our latest mandate, we are seeking an exceptional professional in the field of compliance and regulatory affairs.**Job Summary**We are looking for a highly skilled and experienced compliance professional to join our team as a Senior Compliance Officer. The...

  • AML Compliance Officer

    Vor 7 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz Yapeal Vollzeit

    Rolle und VerantwortlichkeitenDer AML Compliance Officer ist ein wichtiger Teil des Risikomanagements und der Compliance bei Yapeal. Die Rolle umfasst die Überwachung und Durchführung von Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.HauptherausforderungenErstellung und Pflege von internen Weisungen zur Bekämpfung von...

  • Business Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Zürich, Schweiz Vontobel Holding AG Vollzeit

    Do you want to be part of the international growth of Vontobel and leverage on your expertise to have an impact on our organization?For our Private Clients Division covering CEE EAM, we are looking for a highly motivated and engaged Business Compliance Officer.We have a cohesive and experienced team that has been working together harmoniously for an extended...

  • Business Compliance Officer

    vor 2 Wochen

    Zürich, Schweiz Vontobel Holding AG Vollzeit

    Do you want to be part of the international growth of Vontobel and leverage on your expertise to have an impact on our organization?For our Private Clients Division covering CEE, we are looking for a highly motivated and engaged Business Compliance Officer.We have a cohesive and experienced team that has been working together harmoniously for an extended...

  • Compliance Officer

    Vor 6 Tagen

    Zürich, Zürich, Schweiz CH10 - BJB Bank Julius Baer & Co. Ltd. Vollzeit

    About CH10 - BJB Bank Julius Baer & Co. Ltd.We are a leading global wealth management company, dedicated to providing exceptional service to our clients. Our team of experts is committed to delivering tailored solutions that meet the unique needs of each client.About the RoleWe are seeking a highly skilled Compliance Officer to join our Private Banking team...

  • Compliance Officer

    vor 9 Stunden

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

    {"h1": "Compliance Officer Role at Alpinum Solutions AG", "p": "We are seeking an exceptional Compliance Officer to join our team at Alpinum Solutions AG, a leading provider of managed legal services in Switzerland, Germany, and Liechtenstein. As a Compliance Officer, you will play a critical role in ensuring the company's compliance with financial crime...

  • Compliance Officer

    vor 9 Stunden

    Zürich, Zürich, Schweiz Alpinum Solutions AG Vollzeit

    {"h2": "Job Overview", "p": "At Alpinum Solutions AG, we are seeking a highly skilled Compliance Officer to join our team. As a key member of our Financial Services department, you will be responsible for ensuring the highest standards of compliance and regulatory adherence in our client accounts.Your primary focus will be on reviewing domestic and...