Head Compliance Transaktionsbank Schweiz

**Ihre Verantwortungen**: **Allgemeine Compliance** - Sicherstellung der Umsetzung und Einhaltung der für die Bank relevanten Compliance-Vorgaben - Überwachung aufsichtsrechtlicher Entwicklungen in der Schweiz und den relevanten Kunden-Jurisdiktionen (Monitoring von Compliance-Vorgaben) inkl. Erstellung von Analysen über die Auswirkungen auf den Geschäftsbetrieb und die Zulässigkeit von Geschäftstätigkeiten und Umsetzung / Unterstützung der Umsetzung (Crossborder-Compliance) - Entwicklung, Umsetzung und Unterhalt des internen Compliance-Frameworks inkl. Weisungen, Kontrollen und Prozesse - Unternehmensinterne Compliance-Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche bei Compliance-relevanten Aspekten des Bank-, Börsen - und Kapitalmarktwesens inkl. FinTech und Krypto - Jährliche Einschätzung des Compliance-Risikos der Geschäftstätigkeit des Instituts und Ausarbeitung eines risikoorientierten Tätigkeitsplans, der durch die Geschäftsleitung zu genehmigen ist. Der Tätigkeitsplan ist auch der internen Revision zur Verfügung zu stellen. - Erstellung weiterer Compliance-Risikoanalysen nach Bedarf **GwG** - Gesamtverantwortung für die Geldwäscherei-Fachstelle der Bank - Wahrnehmung weiterer GwG-Aufgaben wie KYC/AML (Kontoeröffnung/Kundendokumentation, Transaktionsüberwachung), MROS-Meldewesen und insbesondere - Überwachung der Umsetzung und Einhaltung der internen GwG-Weisungen - Festlegung der Parameter für das System zur Transaktionsüberwachung - Auswertung der durch das Transaktionsüberwachungssystem erzeugten Meldungen (Alerts) - Sicherstellung, dass das verantwortliche Geschäftsführungsorgan / Gremium die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen nötigen Entscheidungsgrundlagen erhält - Durchführung von Schulungen in Compliance-Themen **Marktverhalten (inkl. Eigengeschäfte)** - Überwachung von Transaktionen der Mitarbeitenden und Durchführung von weiteren internen Kontrollen im Bereich „Marktverhalten“ - Überwachung Handelsaktivitäten und Effektenjournal - Beantwortung von Anfragen von Behörden und Gegenparteien im Zusammenhang mit Marktverhalten - Führung und Überwachung von Watch List und Restricted List **Tax Compliance** - Unterstützung bei Anfragen zum Thema „Tax Compliance" - Sicherstellen der Tax Compliance-Aufgaben bei Onboardings, Periodic Reviews, Changes of Circumstances - Unterstützung des Responsible Officers - Abklärung von Fachfragen unter Beizug von externen Experten **Weitere Compliance-Aufgaben** - Conflict of Interest-Management - Regulierung und Überwachung von Korruption / Bestechung - Bearbeitung von Anfragen von Aufsichtsbehörden, Börsen, Interner und Externer Revision, Gegenparteien (z.B. Wolfsberg Questionnaire) usw. - Kontakt mit den Behörden zu lizenz - und compliance-relevanten Themen - Durchführung von Untersuchungen (bei Verdacht oder auf Verlangen der Geschäftsleitung, der Aufsichtsbehörden, Börsen etc.) - Erstellung und Beschaffung der erforderlichen Unterlagen für interne und externe Audits - Vertretung von Compliance in internen Gremien / bei internen Projekten (z.B. bei der Einführung oder Prüfung neuer Produkte und Dienstleistungen) - Beschaffung / Pflege der von Compliance genutzten IT-Tools (als Business Owner) **Berichterstattung** - Jährliche Berichterstattung an das Oberleitungsorgan über die Einschätzung des Compliance-Risikos und die Tätigkeit der Compliance-Funktion (inkl. Tätigkeitsplan) - Zeitgerechte Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Oberleitungsorgan über - schwerwiegende Verletzungen der Compliance bzw. Sachverhalte von grosser Tragweite und Unterstützung der Geschäftsleitung bei der Wahl der zu treffenden Anordnungen oder Massnahmen - wesentliche Veränderungen in der Einschätzung des Compliance-Risikos **Führungsaufgaben** - Führung und Organisation des Compliance-Teams - Mitarbeiter-Entwicklung unter Berücksichtigung der von Compliance abzudeckenden Fachbereiche, der benötigten Ressourcen und der strategischen Ausrichtung des Unternehmens - Ressourcen-Planung (Ferien-/Abwesenheitsplanung, Stellvertretung, wenn nötig: Beantragung zusätzlicher interner oder externer Ressourcen) - Beizug externer Experten wo nötig - Planung und Durchführung von internen Schulungen zur Entwicklung der Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens **Ihr Profil**: - abgeschlossene Aus - und Weiterbildungen im Bereich Rechts - und/oder Betriebswirtschaftswissenschaften, Compliance etc. - mehrjährige Fach - und Führungserfahrung in der Leitung des Compliancebereiches einer kleineren Bank in der Schweiz; idealerweise in den Bereichen Institutionals/Corporates - sicheres und sympathisches Auftreten gegenüber internen und externen Ansprechgruppen, Vorbild/Coach für Mitarbeitende sein - breites, gesichertes und laufend aktualisiertes Fachwissen im Complianceumfeld - Teamplayer, bringt sich gerne aktiv ins Tagesgeschäft mit ein Uni oder