Head Compliance Transaktionsbank Schweiz

Ihre Verantwortungen Allgemeine Compliance Sicherstellung der Umsetzung und Einhaltung der für die Bank relevanten Compliance-VorgabenÜberwachung aufsichtsrechtlicher Entwicklungen in der Schweiz und den relevanten Kunden-Jurisdiktionen (Monitoring von Compliance-Vorgaben) inkl.

Erstellung von Analysen über die Auswirkungen auf den Geschäftsbetrieb und die Zulässigkeit von Geschäftstätigkeiten und Umsetzung / Unterstützung der Umsetzung (Crossborder-Compliance)Entwicklung, Umsetzung und Unterhalt des internen Compliance-Frameworks inkl.

Weisungen, Kontrollen und Prozesse Unternehmensinterne Compliance-Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche bei Compliance-relevanten Aspekten des Bank-, Börsen- und Kapitalmarktwesens inkl.

Fin Tech und Krypto Jährliche Einschätzung des Compliance-Risikos der Geschäftstätigkeit des Instituts und Ausarbeitung eines risikoorientierten Tätigkeitsplans, der durch die Geschäftsleitung zu genehmigen ist.

Der Tätigkeitsplan ist auch der internen Revision zur Verfügung zu stellen.

Erstellung weiterer Compliance-Risikoanalysen nach Bedarf Gw G Gesamtverantwortung für die Geldwäscherei-Fachstelle der Bank Wahrnehmung weiterer Gw G-Aufgaben wie KYC/AML (Kontoeröffnung/Kundendokumentation, Transaktionsüberwachung), MROS-Meldewesen und insbesondere Überwachung der Umsetzung und Einhaltung der internen Gw G-Weisungen Festlegung der Parameter für das System zur Transaktionsüberwachung Auswertung der durch das Transaktionsüberwachungssystem erzeugten Meldungen (Alerts)Sicherstellung, dass das verantwortliche Geschäftsführungsorgan / Gremium die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen nötigen Entscheidungsgrundlagen erhält Durchführung von Schulungen in Compliance-Themen Marktverhalten (inkl.

Eigengeschäfte) Überwachung von Transaktionen der Mitarbeitenden und Durchführung von weiteren internen Kontrollen im Bereich "Marktverhalten"Überwachung Handelsaktivitäten und Effektenjournal Beantwortung von Anfragen von Behörden und Gegenparteien im Zusammenhang mit Marktverhalten Führung und Überwachung von Watch List und Restricted List Tax Compliance Unterstützung bei Anfragen zum Thema "Tax Compliance"Sicherstellen der Tax Compliance-Aufgaben bei Onboardings, Periodic Reviews, Changes of Circumstances Unterstützung des Responsible Officers Abklärung von Fachfragen unter Beizug von externen Experten Weitere Compliance-Aufgaben Conflict of Interest-Management Regulierung und Überwachung von Korruption / Bestechung Bearbeitung von Anfragen von Aufsichtsbehörden, Börsen, Interner und Externer Revision, Gegenparteien (z.

B.

Wolfsberg Questionnaire) usw.

Kontakt mit den Behörden zu lizenz- und compliance-relevanten Themen Durchführung von Untersuchungen (bei Verdacht oder auf Verlangen der Geschäftsleitung, der Aufsichtsbehörden, Börsen etc.)Erstellung und Beschaffung der erforderlichen Unterlagen für interne und externe Audits Vertretung von Compliance in internen Gremien / bei internen Projekten (z.

B.

bei der Einführung oder Prüfung neuer Produkte und Dienstleistungen)Beschaffung / Pflege der von Compliance genutzten IT-Tools (als Business Owner) Berichterstattung Jährliche Berichterstattung an das Oberleitungsorgan über die Einschätzung des Compliance-Risikos und die Tätigkeit der Compliance-Funktion (inkl.

Tätigkeitsplan)Zeitgerechte Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Oberleitungsorgan über schwerwiegende Verletzungen der Compliance bzw.

Sachverhalte von grosser Tragweite und Unterstützung der Geschäftsleitung bei der Wahl der zu treffenden Anordnungen oder Massnahmenwesentliche Veränderungen in der Einschätzung des Compliance-Risikos Führungsaufgaben Führung und Organisation des Compliance-Teams Mitarbeiter-Entwicklung unter Berücksichtigung der von Compliance abzudeckenden Fachbereiche, der benötigten Ressourcen und der strategischen Ausrichtung des Unternehmens Ressourcen-Planung (Ferien-/Abwesenheitsplanung, Stellvertretung, wenn nötig: Beantragung zusätzlicher interner oder externer Ressourcen)Beizug externer Experten wo nötig Planung und Durchführung von internen Schulungen zur Entwicklung der Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens Ihr Profil abgeschlossene Aus- und Weiterbildungen im Bereich Rechts- und/oder Betriebswirtschaftswissenschaften, Compliance etc.mehrjährige Fach- und Führungserfahrung in der Leitung des Compliancebereiches einer kleineren Bank in der Schweiz; idealerweise in den Bereichen Institutionals/Corporatessicheres und sympathisches Auftreten gegenüber internen und externen Ansprechgruppen, Vorbild/Coach für Mitarbeitende seinbreites, gesichertes und laufend aktualisiertes Fachwissen im Complianceumfeld Teamplayer, bringt sich gerne aktiv ins Tagesgeschäft mit ein

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